贛州銀行股份有限公司：

經(jīng)查，你行在開展基金銷售業(yè)務(wù)中,，總行及部分下轄分,、支行存在基金銷售業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人未取得基金從業(yè)資格、總行負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員低于該部門員工人數(shù)的1/2等問題,。

上述問題違反了《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第175號(hào),，以下簡稱《基金銷售辦法》）第八條第四項(xiàng)的規(guī)定。

根據(jù)《基金銷售辦法》第五十三條規(guī)定,，我局決定對(duì)你行采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施,，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。你行應(yīng)采取切實(shí)有效的整改措施,，對(duì)上述問題進(jìn)行整改,，進(jìn)一步加強(qiáng)基金銷售業(yè)務(wù)的合規(guī)管理。你行應(yīng)于2025年3月31日前,，向我局提交書面整改報(bào)告,。

    如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟,。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行,。

 

 

                                  江西證監(jiān)局

                               2024年12月24日