當(dāng)事人：鄔某珍,，女，1962年7月出生,，住址：江西省宜春市袁州區(qū),。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)鄔某珍內(nèi)幕交易江西特種電機(jī)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱江特電機(jī)或*ST江特）股票的行為進(jìn)行了立案調(diào)查,、審理,，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由,、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見,，未要求聽證,。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié),。

經(jīng)查明,，鄔某珍存在以下違法事實(shí)：

一、內(nèi)幕信息的形成和公開過程

2020年4月29日,，江特電機(jī)披露公告稱,，由于公司2018年度,、2019年度連續(xù)兩年經(jīng)審計(jì)的年度凈利潤(rùn)為負(fù)值,，深交所將對(duì)公司股票實(shí)行“退市風(fēng)險(xiǎn)警示”。

2020年6月8日,，江特電機(jī)向宜春市袁州區(qū)人民政府（以下簡(jiǎn)稱袁州區(qū)政府）呈報(bào)《化解江特電機(jī)退市風(fēng)險(xiǎn)措施報(bào)告》,，提及多項(xiàng)“預(yù)防面值低于1元退市的措施”，其中包括“引進(jìn)戰(zhàn)略投資者,，增強(qiáng)二級(jí)市場(chǎng)信心”等,。

不晚于2020年6月9日,，江特電機(jī)董事盧某民擬定《成為江特電機(jī)第一大股東方案》，發(fā)送給時(shí)任董事長(zhǎng)朱某,。該方案詳細(xì)說明了戰(zhàn)略投資者可以通過二級(jí)市場(chǎng)交易及股票增發(fā)方式成為江特電機(jī)第一大股東,。江特電機(jī)總裁梁某、時(shí)任副總裁兼董事會(huì)秘書閔某章等高管人員按此方案積極尋找戰(zhàn)略投資者,。

2020年6月起,，江西贛鋒鋰業(yè)集團(tuán)股份有限公司（曾用名江西贛鋒鋰業(yè)股份有限公司，以下簡(jiǎn)稱贛鋒鋰業(yè)）在袁州區(qū)政府的推動(dòng)下與江特電機(jī)接洽,。

2020年6月18日,，贛鋒鋰業(yè)董事長(zhǎng)、總裁李某彬,，時(shí)任董事會(huì)秘書歐陽某,，副總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān)楊某英等赴江特電機(jī)考察,，雙方就合作事宜進(jìn)行交流,。

2020年7月4日，贛鋒鋰業(yè)向袁州區(qū)政府提出收購江特電機(jī)的訴求,。

2020年7月8日,，袁州區(qū)政府對(duì)贛鋒鋰業(yè)的訴求進(jìn)行回復(fù)。

2020年7月13日,，江特電機(jī)和贛鋒鋰業(yè)在袁州區(qū)政府的組織下舉行會(huì)談,。

2020年8月12日，江特電機(jī)和贛鋒鋰業(yè)簽訂《合作備忘錄》,，約定贛鋒鋰業(yè)獨(dú)家認(rèn)購江特電機(jī)非公開發(fā)行的全部股票（發(fā)行股票數(shù)量不超過江特電機(jī)總股本的30%）,，成為江特電機(jī)的控股股東，李某彬成為江特電機(jī)實(shí)際控制人,。

2020年8月13日,，江特電機(jī)披露《關(guān)于籌劃非公開發(fā)行股票事項(xiàng)的停牌公告》，稱江特電機(jī)正在籌劃非公開發(fā)行股票事項(xiàng),，該事項(xiàng)可能導(dǎo)致公司控股股東及實(shí)際控制人變更,。

隨后贛鋒鋰業(yè)對(duì)江特電機(jī)開展盡職調(diào)查。2020年8月20日,，江特電機(jī)披露公告稱,，因雙方未能就避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的解決方式等關(guān)鍵條款達(dá)成一致意見，終止籌劃本次非公開發(fā)行股票事項(xiàng),。

江特電機(jī)籌劃的非公開發(fā)行股票事項(xiàng),，可能導(dǎo)致公司控股股東及實(shí)際控制人變更，屬于《證券法》第八十條第二款第八項(xiàng)規(guī)定的“持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人持有股份或者控制公司的情況發(fā)行較大變化”,，在依法公開前系《證券法》第五十二條規(guī)定的內(nèi)幕信息,。該內(nèi)幕信息形成時(shí)間不晚于2020年6月9日,，公開于2020年8月13日。內(nèi)幕信息敏感期為2020年6月9日至2020年8月13日,。江特電機(jī)朱某,、盧某民、梁某,、閔某章,，贛鋒鋰業(yè)相關(guān)高管人員、宜春市及袁州區(qū)政府相關(guān)工作人員等為內(nèi)幕信息知情人,。其中閔某章為《證券法》第五十一條規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人,。

二、鄔某珍內(nèi)幕交易“*ST江特”股票情況

鄔某珍為內(nèi)幕信息知情人閔某章的配偶,。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),，鄔某珍利用“胡某江”“鄔美某”證券賬戶內(nèi)幕交易“*ST江特”股票。

（一）涉案賬戶開立,、資金往來及控制情況

1.“胡某江”證券賬戶（資金賬號(hào)66XXXX57）于2016年8月5日在國盛證券宜春袁山中路營(yíng)業(yè)部開立,，下掛上海股東賬戶A7XXXX066和深圳股東賬戶020XXXX639，第三方存管賬戶為農(nóng)業(yè)銀行6228XXXX6675賬戶,。

2020年6月8日至8月11日,，“胡某江”第三方存管賬戶累計(jì)轉(zhuǎn)入53.5萬元（鄔某珍通過銀行轉(zhuǎn)賬轉(zhuǎn)入13.5萬元，柜臺(tái)及ATM存入40萬元）,，全部轉(zhuǎn)入“胡某江”證券賬戶,。其銀證轉(zhuǎn)賬終端為鄔某珍手機(jī)。

2.“鄔美某”證券賬戶（資金賬號(hào)23XXXX72）于2008年9月26日在國盛證券宜春袁山中路營(yíng)業(yè)部開立,，下掛上海股東賬戶A6XXXX072和深圳股東賬戶011XXXX130,，第三方存管賬戶為農(nóng)業(yè)銀行6228XXXX5475賬戶。

內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),，“鄔美某”第三方存管賬戶累計(jì)轉(zhuǎn)入8萬元（鄔某珍通過銀行轉(zhuǎn)賬轉(zhuǎn)入6萬元,，柜臺(tái)存入2萬元），全部轉(zhuǎn)入“鄔美某”證券賬戶,。其銀證轉(zhuǎn)賬終端為鄔某珍手機(jī),。

（二）涉案賬戶交易“*ST江特”股票情況

前述轉(zhuǎn)入“胡某江”證券賬戶、“鄔美某”證券賬戶的資金均用于交易“*ST江特”股票,，交易終端為鄔某珍手機(jī),。

“胡某江”證券賬戶自2020年6月10日開始買入“*ST江特”股票，至內(nèi)幕信息公開日共買入313,811股,，買入金額534,788.91元,；2020年9月15日至16日清倉賣出“*ST江特”股票,，賣出金額652,726.88元,，獲利117,006.24元,。

“鄔美某”證券賬戶自2020年6月17日開始買入“*ST江特”股票，至內(nèi)幕信息公開日共買入45,900股,，買入金額79,702.00元,；2020年8月27日清倉賣出“*ST江特”股票，賣出金額101,898.00元,獲利22,039.62元,。

鄔某珍利用“胡某江”證券賬戶,、“鄔美某”證券賬戶交易“*ST江特”股票，合計(jì)獲利139,045.86元,。賬戶資金轉(zhuǎn)入鄔某珍名下銀行賬戶及柜臺(tái),、ATM取現(xiàn)。

（三）涉案賬戶交易異常

“胡某江”證券賬戶突擊轉(zhuǎn)入資金,，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)集中大量單向買入“*ST江特”股票,，其交易活動(dòng)與本案內(nèi)幕信息基本吻合?！班w美某”證券賬戶內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)轉(zhuǎn)入資金并買入“*ST江特”股票,，其交易活動(dòng)與本案內(nèi)幕信息基本吻合。

以上事實(shí),，有江特電機(jī)相關(guān)公告,、相關(guān)證券和銀行賬戶資料、交易記錄,、交易所計(jì)算數(shù)據(jù)以及相關(guān)人員詢問筆錄等證據(jù)證明,，足以認(rèn)定。

鄔某珍的上述行為,，違反了《證券法》第五十三條第一款的規(guī)定,，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述內(nèi)幕交易行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí),、性質(zhì),、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定,，我局決定：

沒收鄔某珍違法所得139,045.86元,，并處以50萬元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(huì),，開戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162,，由該行直接上繳國庫,，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室和江西證監(jiān)局備案。當(dāng)事人如對(duì)本處罰決定不服,，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議,，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟,。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行,。

                                    江西證監(jiān)局

                                    2022年12月30日