當(dāng)事人:李錚,女,1966年10月出生,住址:重慶市渝北區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,我局對(duì)李錚短線(xiàn)交易“中衡設(shè)計(jì)”違法行為進(jìn)行了立案調(diào)查,并依法向當(dāng)事人告知作出行政處罰的事實(shí),、理由,、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。李錚未提出陳述,、申辯意見(jiàn),也未要求聽(tīng)證,。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié),。

經(jīng)查明,當(dāng)事人存在以下違法事實(shí):

李錚2017年6月27日至2022年3月8日任中衡設(shè)計(jì)集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中衡設(shè)計(jì))副總經(jīng)理,張某偉系李錚配偶,張某系李錚之子,武某彤系李錚兒媳,。2020年5月至8月,張某偉控制并操作武某彤證券賬戶(hù)累計(jì)買(mǎi)入中衡設(shè)計(jì)股票429,900股,買(mǎi)入成交金額合計(jì)5,181,104.00元,累計(jì)賣(mài)出中衡設(shè)計(jì)股票534,900股,賣(mài)出成交金額合計(jì)6,495,932.00元。2021年7月至11月,張某偉控制并操作李錚,、張某,、武某彤以及其本人證券賬戶(hù)累計(jì)買(mǎi)入中衡設(shè)計(jì)股票344,900股,買(mǎi)入成交金額合計(jì)3,227,488.00元,累計(jì)賣(mài)出中衡設(shè)計(jì)股票359,900股,賣(mài)出成交金額合計(jì)3,415,284.00元。

上述違法事實(shí),有中衡設(shè)計(jì)相關(guān)公告,、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄,、證券賬戶(hù)資料、證券交易流水等證據(jù)證明,足以認(rèn)定,。

我局認(rèn)為,在李錚擔(dān)任中衡設(shè)計(jì)副總經(jīng)理期間,其配偶張某偉控制并操作李錚,、張某、武某彤,、張某偉證券賬戶(hù),在買(mǎi)入中衡設(shè)計(jì)股票的六個(gè)月內(nèi)賣(mài)出或在賣(mài)出中衡設(shè)計(jì)股票的六個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入的行為,導(dǎo)致李錚違反了《證券法》第四十四條第一款,、第二款的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百八十九條所述的短線(xiàn)交易違法行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí),、性質(zhì),、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《證券法》第一百八十九條的規(guī)定,我局決定:對(duì)李錚給予警告,并處以20萬(wàn)元罰款。

當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi),將罰沒(méi)款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì),開(kāi)戶(hù)銀行中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部,賬號(hào)7111010189800000162,由該行直接上繳國(guó)庫(kù),。當(dāng)事人還應(yīng)將注有其名稱(chēng)的付款憑證復(fù)印件送我局備案,。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議(行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司),也可以在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行,。

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