當(dāng)事人:江蘇眾連晟律師事務(wù)所(以下簡稱眾連晟律所),住所:江蘇省鹽城市大豐區(qū)健康西路25號1號樓。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,我局對眾連晟律所首次從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)未備案違法行為進(jìn)行了立案調(diào)查,并依法向當(dāng)事人告知作出行政處罰的事實(shí),、理由,、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。眾連晟律所未提出陳述,、申辯意見,。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié),。

經(jīng)查明,當(dāng)事人存在以下違法事實(shí):

2023年1月1日,江蘇豐山集團(tuán)股份有限公司(以下簡稱豐山集團(tuán))與眾連晟律所簽訂《聘請法律顧問合同》,。2023年3月至9月,眾連晟律所接受豐山集團(tuán)委托,首次從事證券服務(wù)業(yè)務(wù),先后出具《江蘇眾連晟律師事務(wù)所關(guān)于江蘇豐山集團(tuán)股份有限公司回購注銷部分已授予但尚未解除限售限制性股票的法律意見書》《江蘇眾連晟律師事務(wù)所關(guān)于江蘇豐山集團(tuán)股份有限公司2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第二個(gè)解除限售期解除限售條件成就的法律意見書》等5份法律意見書。

眾連晟律所為豐山集團(tuán)出具上述法律意見書的行為屬于《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第41號)第六條第四項(xiàng),、《證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕52號,以下簡稱《備案管理規(guī)定》)第五條第五項(xiàng)規(guī)定的證券服務(wù)業(yè)務(wù),眾連晟律所未按照《備案管理規(guī)定》第二條,、第五條的規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)備案。

上述違法事實(shí),有豐山集團(tuán)相關(guān)公告,、法律顧問合同,、詢問筆錄,、中國證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)公示的從事證券法律業(yè)務(wù)律師事務(wù)所備案基本信息情況表等證據(jù)證明,足以認(rèn)定。

我局認(rèn)為,眾連晟律所首次從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)未備案的行為,違反了《證券法》第一百六十條第二款的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第二百一十三條第二款所述的違法行為,。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí),、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《證券法》第二百一十三條第二款的規(guī)定,我局決定:對江蘇眾連晟律師事務(wù)所責(zé)令改正,并處以五萬元罰款,。

當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(huì),開戶銀行中信銀行北京分行營業(yè)部,賬號7111010189800000162,由該行直接上繳國庫,。當(dāng)事人還應(yīng)將注有其名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請行政復(fù)議(行政復(fù)議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司),也可以在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟,。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行,。

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