當事人:韓光明,男,1981年8月出生,住址:江蘇省鎮(zhèn)江市,。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規(guī)定,我局對韓光明作為證券從業(yè)人員買賣股票違法行為進行了立案調查,并依法向當事人告知作出行政處罰的事實,、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權利,。當事人韓光明未提出陳述,、申辯意見,也未要求聽證,。本案現(xiàn)已調查、辦理終結,。

經(jīng)查明,韓光明存在以下違法事實:

一,、作為證券從業(yè)人員的情況

2014年7月8日至2021年9月3日期間,韓光明在銀河證券股份有限公司(以下簡稱銀河證券)南京江東中路營業(yè)部任職,先后擔任證券經(jīng)紀人及理財經(jīng)理,具有證券從業(yè)人員的身份。

二,、作為從業(yè)人員違規(guī)買賣證券情況

1.韓某喜系韓光明父親,其名下“韓某喜”證券賬戶開立于銀河證券南京江東中路營業(yè)部,。其中,普通賬戶開立于2014年7月23日;信用賬戶開立于2015年3月4日后注銷,重新開立于2015年4月10日。2014年10月10日至2020年3月9日期間,韓光明控制使用“韓某喜”證券賬戶進行股票交易,該賬戶虧損713,991.42元,。賬戶內資金主要來自于韓光明本人及其家庭資金,資金去向主要為韓光明本人或歸還其借款,。

2.李某艷系韓光明妻姐,其名下“李某艷”證券賬戶于2020年3月10日開立于銀河證券南京江東中路營業(yè)部。2020年3月10日至2021年4月29日期間,韓光明控制使用“李某艷”證券賬戶進行股票交易,該賬戶虧損46,305.54元,。賬戶內資金主要來自于韓光明本人及其家庭資金,資金去向主要為韓光明本人,。

上述違法事實,有勞動合同、詢問筆錄,、證券賬戶資料,、證券交易記錄、情況說明,、證券公司出具的相關文件等證據(jù)證明,足以認定,。

我局認為,韓光明作為證券從業(yè)人員,控制使用他人證券賬戶買賣股票的行為違反了《證券法》第四十條第一款的規(guī)定,構成《證券法》第一百八十七條所述證券從業(yè)人員買賣股票違法行為。

根據(jù)當事人違法行為的事實,、性質,、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)《證券法》第一百八十七條的規(guī)定,我局決定:對韓光明處以8萬元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內,將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會,開戶銀行中信銀行北京分行營業(yè)部,賬號7111010189800000162,由該行直接上繳國庫,。當事人還應將注有其名稱的付款憑證復印件送我局備案,。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議(行政復議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司),也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行,。

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