當(dāng)事人:張耀東,男,1972年5月出生,住址:江蘇省常熟市。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,我局對張耀東借用“管某軍”等證券賬戶從事證券交易違法行為進(jìn)行了立案調(diào)查,并依法向當(dāng)事人告知作出行政處罰的事實(shí),、理由,、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述,、申辯意見,也未要求聽證,。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié),。

經(jīng)查明,當(dāng)事人存在以下違法事實(shí):

一,、賬戶開立及借用情況

“管某軍”東方財富證券賬戶,2019年8月16日開立于東方財富證券股份有限公司(以下簡稱東方財富)拉薩北京中路第二營業(yè)部。2020年3月2日至2023年4月26日期間,張耀東借用“管某軍”證券賬戶從事證券交易,。

“凌某”東方財富證券賬戶,2017年4月26日開立于東方財富昌都兩江大道營業(yè)部,。2020年3月2日至2021年3月19日期間,張耀東借用“凌某”證券賬戶從事證券交易,。

“黃某”東方財富證券賬戶,2017年10月18日開立于東方財富拉薩江蘇東路營業(yè)部。2020年3月2日至2021年2月10日期間,張耀東借用“黃某”證券賬戶從事證券交易,。

“王某”東方財富證券賬戶,2019年9月17日開立于東方財富拉薩北京中路第二營業(yè)部,。2020年3月2日至2021年1月11日期間,張耀東借用“王某”證券賬戶從事證券交易。

二,、借用證券賬戶交易情況

涉案期間,張耀東借用上述證券賬戶用于證券配售,、申購及買賣,經(jīng)統(tǒng)計,證券交易金額合計3,431,625元。

上述違法事實(shí),有詢問筆錄,、證券公司提供的說明材料,、銀行及證券賬戶資料等證據(jù)證明,足以認(rèn)定。

我局認(rèn)為,張耀東的上述行為違反了《證券法》第五十八條的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述的借用他人證券賬戶從事證券交易的違法行為,。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí),、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)《證券法》第一百九十五條的規(guī)定,我局決定:對張耀東給予警告,并處以五萬元的罰款,。

當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會,開戶銀行:中信銀行北京分行營業(yè)部,賬號7111010189800000162,由該行直接上繳國庫,。當(dāng)事人還應(yīng)將注有其名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議(行政復(fù)議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司),也可以在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟,。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行,。

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