顧天鵬:

經(jīng)查,你存在以下違規(guī)事項(xiàng):

在弘業(yè)期貨股份有限公司任職期間,私自通過個(gè)人微信向客戶提供有關(guān)期貨的交易品種,、交易價(jià)格,、交易方向的建議與指導(dǎo),未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)。上述情形違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第48號(hào))第十四條第二項(xiàng),、第三項(xiàng)的規(guī)定,。

根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第48號(hào))第二十九條的規(guī)定,我局決定對(duì)你采取出具警示函行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你應(yīng)引以為戒,嚴(yán)格遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)的各項(xiàng)規(guī)定,謹(jǐn)慎,、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù),切實(shí)維護(hù)交易者合法權(quán)益,。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議,也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行,。

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