弘業(yè)期貨股份有限公司:

經(jīng)查,你公司(統(tǒng)一社會信用代碼:91320000100022362N)存在以下違規(guī)事項:

未建立規(guī)章制度將員工辦公電腦MAC地址,、IP地址,、工作手機號碼納入交易監(jiān)控范圍,內(nèi)部控制存在漏洞,違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第155號)第五十六條規(guī)定。

根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第155號)第一百零九條規(guī)定,現(xiàn)決定對你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施,責(zé)令你公司在收到本決定書之日起30日內(nèi)予以改正,。你公司應(yīng)按照相關(guān)法律,、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的要求落實整改,并在收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交整改情況報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟,。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行,。

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