江蘇銀行股份有限公司:

我局對(duì)你行的基金托管業(yè)務(wù)進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查。經(jīng)查,你行基金托管業(yè)務(wù)存在以下問(wèn)題:

一,、內(nèi)部控制方面,對(duì)部分私募股權(quán)基金管理人準(zhǔn)入的盡職調(diào)查不充分;投資監(jiān)督崗?fù)瑫r(shí)承擔(dān)稽核管理職責(zé);對(duì)部分經(jīng)修訂的基金合同和托管協(xié)議未及時(shí)回收并歸檔保存;2022年度,未對(duì)基金托管法定業(yè)務(wù)和增值業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度建設(shè)與實(shí)施情況開(kāi)展相關(guān)審查與評(píng)估,。

二、人員管理方面,個(gè)別核算,、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位人員缺乏基金從業(yè)資質(zhì),或不具備托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn),。

三、投資監(jiān)督方面,未對(duì)基金投資監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)與監(jiān)督流程制定專門(mén)制度規(guī)范;投資監(jiān)督系統(tǒng)崗位功能設(shè)定不規(guī)范;針對(duì)個(gè)別所托管基金,未根據(jù)基金合同及托管協(xié)議約定,對(duì)基金的投資范圍,、投資比例,、投資風(fēng)格、投資限制等實(shí)施有效監(jiān)督,。

四,、估值核算方面,針對(duì)個(gè)別所托管基金估值對(duì)賬不一致的情況,未及時(shí)處理并向基金管理人提示反饋。

五,、信息報(bào)送方面,2023年以來(lái)未按要求向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)報(bào)送基金投資運(yùn)作監(jiān)督報(bào)告,、基金托管業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)情況報(bào)告、內(nèi)部控制年度評(píng)估報(bào)告等材料;2024年3月,基金托管部門(mén)的高級(jí)管理人員發(fā)生變更未及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或我局報(bào)告,。

以上事實(shí)有《關(guān)于江蘇銀行股份有限公司現(xiàn)場(chǎng)檢查事實(shí)確認(rèn)書(shū)》,、我局執(zhí)法人員在現(xiàn)場(chǎng)檢查中收集的證據(jù)證明。

上述行為違反了《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第172號(hào))第八條,、第十四條,、第十七條、第十九條,、第二十一條,、第二十六條、第三十一條,、第三十七條和第三十八條的規(guī)定,。依據(jù)《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》第四十條的規(guī)定,我局決定對(duì)你行采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。你行應(yīng)對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行整改,并于收到本決定之日起30天內(nèi)向我局提交書(shū)面整改報(bào)告,我局將視情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收,。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟,。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

                                                                                                                 江蘇證監(jiān)局

                                                                                                                2025年1月24日