南京銀行股份有限公司:

我局對你行的基金托管業(yè)務(wù)進行了現(xiàn)場檢查。經(jīng)查,你行基金托管業(yè)務(wù)存在以下問題:

一,、內(nèi)部控制方面,內(nèi)控稽核部同時承擔(dān)投資監(jiān)督和稽核管理職責(zé),。

二、人員管理方面,未設(shè)置專門從事信息披露和內(nèi)部稽核的崗位,基金托管業(yè)務(wù)部門無專門從事信息披露的人員;個別核心業(yè)務(wù)崗位人員不具備2年托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗,。

三,、投資監(jiān)督方面,基金投資監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)與監(jiān)督流程不完善;投資監(jiān)督系統(tǒng)崗位功能設(shè)定不規(guī)范;針對個別所托管基金,未根據(jù)基金合同及托管協(xié)議約定,對基金的投資范圍、投資比例,、投資風(fēng)格等實施有效監(jiān)督,。

四、信息報送方面,2023年10月你行住所發(fā)生變更,未向證監(jiān)會或我局報告,。

以上事實有《關(guān)于南京銀行股份有限公司現(xiàn)場檢查事實確認(rèn)書》,、我局執(zhí)法人員在現(xiàn)場檢查中收集的證據(jù)證明。

上述行為違反了《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第172號)第八條,、第十四條,、第二十一條、第二十六條,、第三十一條和第三十八條的規(guī)定,。依據(jù)《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》第四十條的規(guī)定,我局決定對你行采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。你行應(yīng)對上述問題進行整改,并于收到本決定之日起30天內(nèi)向我局提交書面整改報告,我局將視情況進行檢查驗收,。

如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟,。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

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