當事人：吳立宇，男,，1987年2月出生,，時任湖南和順石油股份有限公司董事，住址：湖南省長沙市,。

 依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）有關(guān)規(guī)定,，我局對吳立宇短線交易案進行了立案調(diào)查，依法向當事人告知了作出行政處罰的事實,、理由,、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利，當事人未提出陳述,、申辯意見,，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查,、辦理終結(jié),。

經(jīng)查明，吳立宇存在以下違法事實：

2021年11月至今,，吳立宇任湖南和順石油股份有限公司（以下簡稱和順石油）董事,，封某某系吳立宇配偶，吳某系吳立宇父親,。2023年6月29日至2023年12月25日期間,，封某某通過其國泰君安證券賬戶多次買入賣出和順石油股票，累計成交25,300股,，成交金額74.47萬元,。2023年6月28日至2023年12月29日期間,吳某通過其方正證券賬戶多次買入賣出和順石油股票，累計成交35,600股,，成交金額78.55萬元,。

以上事實，有和順石油公告,、相關(guān)人員詢問筆錄,、證券賬戶資料、證券交易流水等證據(jù),，足以認定,。

我局認為，上述行為違反《證券法》第四十四條第一款,、第二款的規(guī)定,，構(gòu)成第一百八十九條所述的違法行為。

根據(jù)當事人違法行為的事實,、性質(zhì),、情節(jié)、社會危害程度,，結(jié)合當事人對我局調(diào)查工作的配合情況,，依據(jù)《證券法》第一百八十九條的規(guī)定，我局決定：對吳立宇給予警告,，并處以10萬元罰款,。

上述當事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部,，賬號：7111XXXXXXXXXXX0162,，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱的付款憑證復(fù)印件送湖南證監(jiān)局備案,。當事人如果對本處罰決定不服,，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議（行政復(fù)議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟,。復(fù)議和訴訟期間,，上述決定不停止執(zhí)行。

 

 

                           湖南證監(jiān)局

                                2024年12月13日