當(dāng)事人：鄧靜,，女，1986年10月出生,，住址：湖南省株洲市天元區(qū)。

 依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定,，我局對鄧靜內(nèi)幕交易株洲冶煉集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱株冶集團(tuán)）行為進(jìn)行了立案調(diào)查,，依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由,、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見,，也未要求聽證,。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié),。

經(jīng)查明,，鄧靜存在以下違法事實(shí)：

一、內(nèi)幕信息的形成和公開過程

2023年3月30日,，湖南有色金屬控股集團(tuán)有限公司（以下簡稱湖南有色集團(tuán)）,、株冶集團(tuán)、中信建投證券股份有限公司（以下簡稱中信建投）等相關(guān)人員,，在長沙商討株冶集團(tuán)收購湖南水口山有色金屬集團(tuán)有限公司（以下簡稱水口山集團(tuán)）持有的五礦銅業(yè)（湖南）有限公司（以下簡稱五礦銅業(yè)）100%股權(quán)項(xiàng)目的初步交易方案,，中信建投現(xiàn)場匯報(bào)文件載明，此次交易構(gòu)成重大資產(chǎn)重組,。

2023年4月23日下午,，株冶集團(tuán)召開第一次臨時黨委會，會議材料載明“2023年內(nèi),，上市公司通過現(xiàn)金方式購買水口山集團(tuán)持有的五礦銅業(yè)100%股權(quán)”“本次現(xiàn)金收購構(gòu)成重大資產(chǎn)重組”,。參會人員有株冶集團(tuán)時任副總經(jīng)理談某飛等人。

2023年5月15日至5月19日，中信建投等中介機(jī)構(gòu)開展初步盡職調(diào)查,。

2023年6月,，中介機(jī)構(gòu)開展正式的盡職調(diào)查。

2023年7月5日,，株冶集團(tuán)召開黨委會,，研究同意《關(guān)于株冶股份以現(xiàn)金方式購買五礦銅業(yè)100%股權(quán)項(xiàng)目的立項(xiàng)報(bào)告》。

2023年8月18日,，株冶集團(tuán)召開黨委會,，研究討論《關(guān)于以現(xiàn)金方式購買水口山集團(tuán)持有五礦銅業(yè)100%股權(quán)項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告》。

2023年9月27日,，株冶集團(tuán),、五礦銅業(yè)等主體召開線上會議，形成《國慶前后需要完成的重點(diǎn)事項(xiàng)提示》,。

2023年10月12日,，株冶集團(tuán)、五礦銅業(yè)等主體再次召開線上會議,。

2023年10月16日晚,，五礦銅業(yè)財(cái)務(wù)總監(jiān)線上匯報(bào)了五礦銅業(yè)加期審計(jì)相關(guān)重點(diǎn)事項(xiàng)推進(jìn)情況。

2023年11月,，中國五礦集團(tuán)有限公司,、水口山集團(tuán)、株冶集團(tuán)等召開會議,，審議,、決策本次交易事項(xiàng)。

2023年11月30日,，株冶集團(tuán)發(fā)布《株冶集團(tuán)重大資產(chǎn)購買暨關(guān)聯(lián)交易報(bào)告書（草案）》,，稱株冶集團(tuán)擬以支付現(xiàn)金的方式向水口山集團(tuán)購買其持有的五礦銅業(yè)100%股權(quán)。本次交易完成后,，五礦銅業(yè)將成為上市公司的全資子公司,。

株冶集團(tuán)擬收購水口山集團(tuán)持有的五礦銅業(yè)100%股權(quán)事項(xiàng)，屬于《證券法》第八十條第二款第二項(xiàng)規(guī)定的重大事件,，在公開前屬于《證券法》第五十二條第二款規(guī)定的內(nèi)幕信息,。內(nèi)幕信息敏感期起點(diǎn)不晚于2023年3月30日，公開于2023年11月30日,。談某飛時任株冶集團(tuán)副總經(jīng)理,，參與了此次交易事項(xiàng)，是內(nèi)幕信息知情人,，知悉時間不晚于2023年4月23日,。

二、鄧靜內(nèi)幕交易株冶集團(tuán)股票的情況

（一）鄧靜與內(nèi)幕信息知情人關(guān)系密切

鄧靜與內(nèi)幕信息知情人談某飛是夫妻關(guān)系，共同居住,。

（二）鄧靜使用“談某來”賬戶交易株冶集團(tuán)的情況

1.賬戶基本情況,。

“談某來”國泰君安證券賬戶于2022年4月21日開立于國泰君安證券股份有限公司株洲長江南路證券營業(yè)部，資金賬號為10xxxx77,，下掛一個上海股東賬戶A58×××56和一個深圳股東賬戶03×××21,。談某來是談某飛的弟弟。

2.賬戶控制關(guān)系,。

“談某來”國泰君安證券賬戶交易“株冶集團(tuán)”股票的手機(jī)號是15×××59,，該手機(jī)號由鄧靜實(shí)際使用。鄧靜亦承認(rèn)“談某來”賬戶交易決策和下單操作均由她本人作出,。

3.賬戶交易情況,。

“談某來”賬戶在2023年5月24日買入5,000股，成交金額40,000元,。2023年5月25日賣出5,000股,成交金額39,750元,；2023年9月27日買入10,300股，成交金額81,370元,。2023年10月13日賣出10,300股,，成交金額80,649元。2023年10月13日,、10月17日、10月18日,、11月2日共買入40,400股,，成交金額312,678元。公告后全部賣出,，獲利金額66,371.27元,。

4.賬戶交易明顯異常。

一是鄧靜交易時間與談某飛知悉內(nèi)幕信息的時間高度吻合,?！罢勀硜怼辟~戶在內(nèi)幕信息敏感期前未交易過“株冶集團(tuán)”股票，談某飛知悉內(nèi)幕信息時間不晚于2023年4月23日,，在該時間之后鄧靜控制“談某來”賬戶開始交易“株冶集團(tuán)”股票,。二是鄧靜交易“株冶集團(tuán)”的時間與內(nèi)幕信息高度吻合。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),，鄧靜控制“談某來”賬戶交易“株冶集團(tuán)”股票,，公告后全部賣出，證券交易行為與內(nèi)幕信息的形成,、變化和公開時間高度吻合,。

（三）配合調(diào)查情況

鄧靜能積極配合調(diào)查，主動說明相關(guān)事實(shí)，提供手機(jī)等設(shè)備和相關(guān)文件資料等,。

上述違法事實(shí),，有相關(guān)人員詢問筆錄、銀行流水,、證券賬戶資料和交易流水信息,、證券交易所計(jì)算結(jié)果等證據(jù)證明，足以認(rèn)定,。

我局認(rèn)為,，鄧靜的上述行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定,，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述內(nèi)幕交易行為,。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì),、情節(jié)與社會危害程度,，結(jié)合當(dāng)事人對調(diào)查工作的配合情況，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定,，我局決定：沒收鄧靜違法所得66,371.27元,，并處以50萬元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部,，賬號：7111XXXXXXXXXXX0162，由該行直接上繳國庫,，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送湖南證監(jiān)局備案,。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議（行政復(fù)議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司）,，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟,。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行,。

 

 

                           湖南證監(jiān)局

                                2024年11月21日