慧研智投科技有限公司武漢分公司:

經(jīng)查,你公司存在以下違規(guī)行為:一是對客戶營銷過程中存在誤導性陳述的情形;二是對客戶營銷過程中存在虛假陳述和承諾保證收益的情形;三是營銷服務存在留痕不全的情形;四是對客戶提供的投資咨詢建議存在缺少合理依據(jù),、未進行充分的風險提示,、未注明證券投資顧問的姓名及其登記編碼的情形;五是存在未取得投資咨詢資格的工作人員向客戶提供投資咨詢建議的情形;六是對客戶提供投資咨詢服務存在不夠審慎的情形。

上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕66號)第二十四條,、第二十七條,、第十六條、第十九條,、第十二條、第七條,、第四條的規(guī)定,。

2024年12月6日,我局向你公司送達了《湖北證監(jiān)局采取責令改正并責令暫停新增客戶行政監(jiān)管措施事先告知書》,2024年12月17日,我局收到你公司《行政監(jiān)管措施事先告知書回執(zhí)》,你公司未申請陳述、申辯,。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定,我局決定對你公司采取責令改正并責令暫停新增客戶3個月的行政監(jiān)管措施,。你公司應采取切實措施予以整改;暫停期滿后,你公司向我局提交書面整改報告,我局將視整改情況組織檢查驗收。

如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證監(jiān)會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟,。復議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行,。

湖北證監(jiān)局

2025年1月10日