當事人:童江,性別男,1986年2月出生,住所:江西省南昌市東湖區(qū),。

雷光耀,性別男,1987年10月出生,住址:浙江省杭州市江干區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規(guī)定,我局對童江內幕交易湖北三峽旅游集團股份有限公司股票(以下簡稱“三峽旅游”)、出借證券賬戶以及雷光耀借用證券賬戶一案進行了立案調查,、審理,并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實,、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權利,當事人童江未申請陳述申辯,也未申請聽證,。當事人雷光耀未申請陳述申辯,。本案現(xiàn)已調查、審理終結,。

經(jīng)查明,當事人存在以下違法事實:

一,、童江內幕交易“三峽旅游”

(一)內幕信息的形成和公開過程

2022年3月8日,三峽旅游召開黨委會,決策同意三峽旅游以發(fā)行股份方式購買長江三峽旅游發(fā)展有限責任公司(以下簡稱“長江旅發(fā)”)和宜昌行勝建設投資有限公司(以下簡稱“行勝建設”)100%股權(即三峽旅游重組項目)。

2022年3月9日,三峽旅游對接聯(lián)系了中聯(lián)資產(chǎn)評估集團有限公司(以下簡稱“中聯(lián)評估”),。中聯(lián)資產(chǎn)評估集團(浙江)有限公司工作人員雷光耀負責與三峽旅游具體對接,。

2022年3月15日,三峽旅游組織項目啟動會,中介機構相關人員(包括雷光耀)參會。

2022年3月25日,宜昌交旅投資開發(fā)有限公司(行勝建設母公司)簽訂了將行勝建設100%股權轉讓給三峽旅游的《重組框架協(xié)議》,。同日,三峽基地發(fā)展有限公司(長江旅發(fā)母公司)簽訂了將長江旅發(fā)100%股權轉讓給三峽旅游的《重組框架協(xié)議》,。

2022年3月25日三峽旅游提交停牌申請。

2022年3月28日三峽旅游披露《關于籌劃發(fā)行股份購買資產(chǎn)暨關聯(lián)交易的停牌公告》,。

2022年4月13日三峽旅游發(fā)布復牌公告,。

綜上,上述三峽旅游關于籌劃發(fā)行股份購買資產(chǎn)暨關聯(lián)交易事項,屬于《證券法》第八十條第二款第三項與第九項規(guī)定的重大事件。依據(jù)《證券法》第五十二條第二款規(guī)定,屬于內幕信息,。內幕信息形成時間不晚于2022年3月8日,于2022年3月28日公開,。根據(jù)《證券法》第五十一條第六項規(guī)定,雷光耀作為資產(chǎn)評估機構的人員,在內幕信息形成到股票停牌前,因職務,、工作獲取到內幕信息,為法定的內幕信息知情人,。

(二)童江內幕交易“三峽旅游”情況

1.童江與雷光耀關系密切

童江、雷光耀兩人為同縣老鄉(xiāng),曾就讀于同一所大學,相識多年且交往密切,。

2.童江利用本人賬戶交易情況

童江于2011年1月7日在國泰君安證券股份有限公司高安營業(yè)部開立賬戶,股東代碼為A33XXXX610,、014XXXX7

164,資金賬號為10XXXX743,其賬戶在內幕信息敏感期內交易三峽旅游股票情況如下:2022年3月24日,買入5.37萬股,買入金額39.20萬元;2022年3月25日,買入5.23萬股,買入金額37.81萬元。2022年4月13日“三峽旅游”復牌當天全部賣出,賣出金額84.8萬元,。涉案交易資金來源于童江本人,。根據(jù)證券交易所計算,“童江”賬戶在內幕信息敏感期內交易“三峽旅游”股票最終獲利7.66萬元。

3.“童江”賬戶交易明顯異常

(1)停牌前突擊買入,交易時間高度敏感,。

“三峽旅游”股票自2022年3月38日(周一)停牌,童江賬戶于停牌前2個交易日(3月24日和3月25日)共計買入該股票77.01萬元,并于2022年4月13日“三峽旅游”復牌當天全部賣出,獲利7.66萬元,交易時間與內幕信息的形成,、變化和公開時間基本一致。

(2)系首次大額買入且持股占比較高,。

童江在國泰君安開立的賬戶歷史上從未交易過“三峽旅游”股票,2022年3月24日和3月25日系其首次買入,一次性買入金額較大,3月25日持有該股票市值占賬戶總資產(chǎn)比重為61.79%,持股較為集中,。

(3)大幅調整持倉結構,買入意愿強烈。

童江賬戶連續(xù)2日賣出其他股票,并于當日以所得資金全額購入“三峽旅游”股票,短時間內對賬戶持倉結構進行大幅調整,買入意愿強烈,。

上述違法事實,有三峽旅游相關公告,、情況說明、相關人員詢問筆錄,、涉案證券賬戶資料,、相關銀行賬戶資料等證據(jù)證明,足以認定,。

我局認為,童江的上述行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定,構成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內幕交易行為,。

二,、童江將其中銀國際證券賬戶出借給雷光耀使用,雷光耀借用童江賬戶從事證券交易

童江于2021年4月19日申請開立股票賬戶(中銀國際證券,股東代碼為A25XXXX047、014XXXX164,資金賬號為52XXXX56),賬戶開立時三方存管銀行預留電話號碼為雷光耀手機號158XXXX1173,。在2022年1月28日至2022年7月12日期間童江中銀國際證券賬戶的資金來源及去向都是雷光耀,。雷光耀在此期間借用童江中銀國際證券賬戶從事了證券交易。

上述違法事實,有相關證券賬戶資料,、銀行賬戶資料,、相關人員的詢問筆錄等證據(jù),足以認定。

我局認為,童江,、雷光耀的上述行為違反了《證券法》第五十八條規(guī)定,童江構成《證券法》第一百九十五條所述的出借證券賬戶,雷光耀構成借用他人的證券賬戶的行為,。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質,、情節(jié)與社會危害程度,針對童江內幕交易行為,依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定,我局決定:

沒收童江違法所得7.66萬元,并處以罰款50萬元,。

針對童江出借證券賬戶、雷光耀借用證券賬戶的行為,依據(jù)《證券法》第一百九十五條,我局決定:

一,、對童江給予警告,并處以3萬元罰款,。

二、對雷光耀給予警告,并處以3萬元罰款,。

上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內,將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(開戶銀行:中信銀行北京分行營業(yè)部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫),并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送湖北證監(jiān)局備案,。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議,也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行,。

中國證券監(jiān)督管理委員會湖北監(jiān)管局

2023年11月21日