當事人:袁云兵,男,1973年8月8日出生,聯(lián)系地址湖北省武漢市武昌區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規(guī)定,我局對袁云兵從業(yè)人員違法買賣股票的行為進行了立案調(diào)查,、審理,并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實,、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利,。因以其他方式無法送達,根據(jù)法律規(guī)定,我局于2023年1月31日對當事人進行了公告送達,現(xiàn)公告期滿視為送達,。在公告期滿后5天內(nèi),當事人未提出陳述、申辯意見,。本案現(xiàn)已調(diào)查,、審理終結(jié)。

經(jīng)查明,袁云兵存在以下違法事實:

2009年4月至2020年12月,袁云兵就職于國信證券股份有限公司湖北分公司,擔任客戶經(jīng)理,屬于《證券法》規(guī)定的證券公司從業(yè)人員,。

嚴某系袁云兵弟媳,2018年1月1日至2020年12月31日期間,袁云兵使用他人手機操作嚴某賬戶(國信證券股份有限公司開戶,資金賬戶31×××05和31×××05,股東代碼01×××40,、A4×××78、06×××16和E0×××13)交易合計99筆,累計成交金額13,784,486.89元,交易整體虧損,。

以上事實有相關賬戶資料,、交易流水,、銀行流水、人事資料,、相關筆錄等證明,。

袁云兵借用“嚴某”賬戶買賣股票的行為違反了《證券法》第四十條第一款的規(guī)定,構(gòu)成了《證券法》第一百八十七條所述違法行為。

根據(jù)袁云兵違規(guī)行為的事實,、性質(zhì),、情節(jié)與社會危害程度,對袁云兵借用他人賬戶買賣股票的行為,根據(jù)《證券法》第一百八十七條規(guī)定,我局決定:責令袁云兵依法處理非法持有的股票,并處以3萬元罰款。

當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會,開戶銀行:中信銀行北京分行營業(yè)部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室和湖北證監(jiān)局備案,。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議,也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟,。復議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行。

湖北證監(jiān)局

2023年3月20日