一,、案例簡介

2020年8月12日,投資者候某向A證券公司客服熱線反映其賬戶中簽新股,，但客戶經(jīng)理未及時通知，導(dǎo)致其未能在繳款日足額存入申購資金使新股棄購,。侯某要求證券公司賠償其損失,。

二、糾紛調(diào)解情況

接到投訴后,，A證券公司及時與投訴人溝通了解情況,，并對投訴人反映的情況進行認真調(diào)查核實,。經(jīng)核實,，公司短信平臺當(dāng)日已向侯某發(fā)送過新股中簽通知，客戶經(jīng)理當(dāng)日也拔打過侯某預(yù)留號碼,，由于侯某聯(lián)系方式變更未及時向證券公司申請更新,，信息通知未能送達,。侯某表示聯(lián)系方式變更確實是造成通知未果的主要原因，但A公司未通過第二聯(lián)系人進行有效聯(lián)系也應(yīng)承擔(dān)責(zé)任,，要求賠償一半損失,。證券公司對侯某耐心溝通解釋，最終侯某認可和理解,，愿意放棄資金補償要求,，雙方達成和解。

三,、案件啟示

投資者參與證券交易前應(yīng)充分知曉業(yè)務(wù)規(guī)則,，交易操作一旦確認下單，即代表真實投資意愿,。新股申購操作存在中簽可能,，投資者新股申購后應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)查看賬戶中簽信息并確認賬戶是否有足額款項進行新股繳存，避免因資金不足錯過繳款產(chǎn)生損失,。同時,，投資者在本人個人重要資料（如身份證號、地址,、電話等）發(fā)生重大變更時,，應(yīng)及時去提供服務(wù)的分支機構(gòu)申請信息變更，避免重要服務(wù)信息不能及時送達,。

證券公司在提供服務(wù)過程中,，應(yīng)制定詳細流程和監(jiān)督機制，在制度與執(zhí)行層面加強管理,。對于重要信息通知如客戶本人無法送達,，應(yīng)查看客戶留存資料采取其他措施及時聯(lián)絡(luò)，切實提高服務(wù)質(zhì)量,。在開戶和服務(wù)過程中,，應(yīng)向客戶告知要保持聯(lián)絡(luò)信息有效性，發(fā)生變更及時更新,，并采取有效措施適當(dāng)留痕,。