當(dāng)事人：謝曉博,，男，1986年10月出生,，住址：鄭州市金水區(qū),。

    謝曉龍，男,，1991年4月出生,，住址：鄭州市金水區(qū)。

    依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定,，我局對(duì)謝曉博,、謝曉龍短線交易“恒星科技”股票案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理,，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí),、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,，當(dāng)事人未提出陳述,、申辯意見(jiàn)，未要求聽(tīng)證,。本案現(xiàn)已調(diào)查,、審理終結(jié)。

    經(jīng)查明,，當(dāng)事人存在以下違法事實(shí)：

    謝曉博自2013年8月11日至今任河南恒星科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱恒星科技）董事,，2016年11月9日至今任恒星科技董事長(zhǎng),。謝曉龍自2019年11月7日至今任恒星科技董事、副董事長(zhǎng),、總經(jīng)理,。謝某軍、焦某芬系謝曉博,、謝曉龍的父母,。謝某軍在2023年8月28日賣出“恒星科技”股票26,000,000股，累計(jì)成交金額74,880,000.00元,。焦某芬在2023年9月7日,、2023年9月11日買入“恒星科技”股票3,000,000股，累計(jì)成交金額10,120,008.00元,。

    上述事實(shí),，有恒星科技公告、相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄,、證券賬戶資料,、證券交易流水等證據(jù)證明。

    謝曉博,、謝曉龍作為恒星科技董事,、高級(jí)管理人員，謝某軍賣出“恒星科技”股票后六個(gè)月內(nèi),，焦某芬買入的行為導(dǎo)致謝曉博,、謝曉龍違反《證券法》第四十四條第一款、第二款的規(guī)定,，構(gòu)成《證券法》第一百八十九條所述的短線交易違法行為,。

    根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì),、情節(jié)與社會(huì)危害程度,，依據(jù)《證券法》第一百八十九條的規(guī)定，我局決定：

    對(duì)謝曉博給予警告,，并處以八十萬(wàn)元的罰款,；

    對(duì)謝曉龍給予警告，并處以八十萬(wàn)元的罰款,。

    當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi),，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)開(kāi)戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162,，由該行直接上繳國(guó)庫(kù),，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議,，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟,。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行,。

 

 

                                                河南證監(jiān)局        

                                          2024年4月11日