中原證券股份有限公司：

 你公司報(bào)送的《中原證券股份有限公司關(guān)于撤銷兩家證券營(yíng)業(yè)部的請(qǐng)示》（中證〔2019〕599號(hào)）及相關(guān)文件收悉,。根據(jù)《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕17號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)審核,，現(xiàn)批復(fù)如下：

 一,、核準(zhǔn)你公司撤銷內(nèi)黃、內(nèi)鄉(xiāng)兩家證券營(yíng)業(yè)部,。

 二,、自本批復(fù)下發(fā)之日起，撤銷的分支機(jī)構(gòu)不得新增客戶和開(kāi)展新的業(yè)務(wù)活動(dòng),。

 三,、你公司應(yīng)按照?qǐng)?bào)送我局的撤銷方案等相關(guān)文件完成客戶轉(zhuǎn)移、了結(jié)業(yè)務(wù)等事宜,，關(guān)閉分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所,，向我局提交撤銷方案實(shí)施情況報(bào)告。在我局核查通過(guò)后30個(gè)工作日內(nèi),，辦理工商注銷手續(xù)并繳回《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)可證》,。

 四、分支機(jī)構(gòu)撤銷過(guò)程中如遇重大問(wèn)題，須及時(shí)報(bào)告我局,。　　　　　　　　　　　 

 

 

 

河南證監(jiān)局

　　　　　　　　　　　 　　　　　　　  　 2019年12月24日