根據(jù)《中華人民共和國政府信息公開條例》（以下簡稱《條例》）、《中國證券監(jiān)督管理委員會證券期貨監(jiān)管信息公開辦法（試行）》（以下簡稱《辦法》）的有關規(guī)定,，現(xiàn)將河南證監(jiān)局2015年度監(jiān)管信息公開工作有關情況公布如下：

一,、監(jiān)管信息公開制度建設情況

2015年，我局全面貫徹落實《條例》和《辦法》要求，制定并印發(fā)了《河南證監(jiān)局證券期貨監(jiān)督管理信息公開工作規(guī)程》,，對我局監(jiān)管信息公開工作的原則,、內(nèi)容、流程,、分工,、責任、形式,、時限,、監(jiān)督保障等作出了明確、具體的規(guī)定,，進一步規(guī)范了我局信息公開工作,，切實增強了信息公開工作實效。制定了《河南證監(jiān)局證券期貨監(jiān)督管理信息公開指南》,，并在我局政府網(wǎng)站上公開發(fā)布,，主動向公眾告知我局信息公開工作應遵守的規(guī)定和義務、公民,、法人或者其他組織申請獲取監(jiān)管信息的流程、對我局信息公開工作進行監(jiān)督的方式和途徑等,，有效提高了我局監(jiān)管信息公開工作的服務水平,。同時，我局嚴格按照《證券期貨監(jiān)督管理信息公開指南》和《中國證監(jiān)會監(jiān)管信息公開保密審查工作指引》的規(guī)定,，加強對監(jiān)管信息公開工作的督查督辦和保密審查,，明確了信息公開雙向監(jiān)督制度 ，持續(xù)做好月度信息公開數(shù)量統(tǒng)計通報,，進一步提高了監(jiān)管信息公開工作的質量,。

二、監(jiān)管信息主動公開情況

2015年,，我局進一步完善監(jiān)管信息公開制度建設,，全面擴大信息公開內(nèi)容種類，重點提升信息公開服務效能,，繼續(xù)做好各類監(jiān)管信息的發(fā)布工作,，積極探索信息公開服務監(jiān)管轉型的新舉措。2015年全年通過我局政府網(wǎng)站累計發(fā)布和更新信息278條,，其中通過證券期貨監(jiān)督管理信息公開專欄主動公開監(jiān)管信息164條（綜合政務類信息30條,，證券機構監(jiān)管類信息29條，期貨監(jiān)管類信息18條,，基金監(jiān)管類信息3條,，上市公司監(jiān)管類信息82條，公眾公司監(jiān)管類信息1條）,通過輔導企業(yè)信息專欄公開信息44條（輔導企業(yè)基本信息12條,，輔導工作進展報告信息27條,，輔導工作總結報告信息5條）,。

（一）深化監(jiān)管執(zhí)法信息公開，著力打造“透明證監(jiān)局”,。重點加強對職責分工,、規(guī)章規(guī)程的公開，先后在政府網(wǎng)站上發(fā)布了《河南證監(jiān)局黨風廉政社會監(jiān)督員制度》,、《河南證監(jiān)局信訪工作規(guī)程》,、《河南證監(jiān)局證券期貨監(jiān)督管理信息公開指南》、《河南證監(jiān)局行政審批事項目錄》,、《行政許可及備案事項工作手冊》等,，及時根據(jù)工作調(diào)整情況更新處室設置和職能信息，公開監(jiān)管處室人員職責分工及聯(lián)系方式,，及時公示行政許可辦理進度,、結果和企業(yè)輔導進展情況，自覺主動接受社會公眾監(jiān)督,。全年公開行政許可批復信息22條,，行政監(jiān)管措施信息41條，行政處罰信息1條,。

（二）加強資本市場統(tǒng)計分析信息和監(jiān)管動態(tài)的公開,，切實增強信息公開的實用性、服務性,、權威性,。按月公布河南轄區(qū)證券期貨市場基本情況，及時更新各類機構名錄,，定期發(fā)布轄區(qū)資本市場情況分析,，包括轄區(qū)上市公司季報、半年報,、年報分析及監(jiān)管情況通報,、轄區(qū)新三板掛牌公司總體經(jīng)營情況分析等。全年共公開工作動態(tài)55條,，各類統(tǒng)計信息50余條,。

（三）探索社會關注類信息公開, 拓寬監(jiān)管信息公開渠道。及時在政府網(wǎng)站上公開誠信公約陽光行時間進度表,、轄區(qū)投資者教育進社區(qū)活動工作安排,，結合監(jiān)管工作新動態(tài)，統(tǒng)計轄區(qū)不具備證券經(jīng)營業(yè)務資質的機構名單,，編制轄區(qū)非法證券活動案件判決情況明細表,，統(tǒng)一在專欄中公布。在充分發(fā)揮我局政府網(wǎng)站作為信息公開第一平臺的同時，通過省政府金融網(wǎng),、信用河南網(wǎng)站,、河南上市公司協(xié)會網(wǎng)站和河南省證券期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站等進一步加強信息公開。

三,、監(jiān)管信息依申請公開情況

2015年度,，我局共收到監(jiān)管信息公開申請1件，已在規(guī)定期限內(nèi)予以書面答復,。

四,、監(jiān)管信息公開收費及減免情況

2015年度，我局未在公開監(jiān)管信息過程中收取費用,。

五,、因監(jiān)管信息公開申請行政復議、提起行政訴訟情況

2015年度,，我局未發(fā)生因監(jiān)管信息公開申請行政復議或者提起行政訴訟情況,。

六、存在的主要問題及下一步工作安排

2015年,，我局監(jiān)管信息公開工作取得了一定成效,，但信息公開力度仍須加強，內(nèi)容實用性和形式多樣化程度仍須進一步提高,。2016年,，我局將根據(jù)中國證監(jiān)會的部署，著力加強以下幾方面工作：一是嚴格落實信息公開各項工作制度,，加強信息公開工作督促檢查，提高工作人員的責任意識和公開水平,，進一步提升信息公開工作的規(guī)范性,；二是圍繞監(jiān)管轉型重點工作，繼續(xù)加大監(jiān)管信息公開力度,，進一步探索信息公開服務監(jiān)管轉型工作的新舉措,，持續(xù)推進透明證監(jiān)局建設。

 

 

 

 

中國證監(jiān)會河南監(jiān)管局　　　　 　　 

2016年3月18日