江海證券有限公司：

經(jīng)查，2018年5月至2020年8月,你公司在開展債券投資交易過程中,，存在規(guī)避內(nèi)控及監(jiān)管要求的行為,，反映出你公司內(nèi)部控制不完善,。

上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第三條,《中國人民銀行 銀監(jiān)會 證監(jiān)會 保監(jiān)會關(guān)于規(guī)范債券市場參與者債券交易業(yè)務(wù)的通知》（銀發(fā)[2017]302號）第三條、第六條的規(guī)定,。

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定,，我局決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

如果對本監(jiān)督管理措施不服,，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行,。

黑龍江證監(jiān)局      

                               2024年12月19日

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