東方集團(tuán)股份有限公司、孫明濤,、黨榮毅,、康文杰:

經(jīng)查，東方集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱東方集團(tuán)或公司,，統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91230199126965908A）等存在以下違規(guī)行為,。

2020年10月9日至10月18日，公司在關(guān)聯(lián)法人東方集團(tuán)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱財(cái)務(wù)公司）的日存款余額超出雙方《金融服務(wù)框架協(xié)議》約定并經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)的限額,，2020年10月19日起,，公司在財(cái)務(wù)公司存款余額壓降至協(xié)議約定的限額以內(nèi)，違反了當(dāng)時(shí)有效的《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干問(wèn)題的通知》（證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕16號(hào)）第一條的規(guī)定,。

2021年8月5日,，公司控股子公司廈門(mén)東方銀祥油脂有限公司在收購(gòu)廈門(mén)銀祥油脂有限公司100%股權(quán)的過(guò)程中，取得應(yīng)收關(guān)聯(lián)方廈門(mén)銀祥投資咨詢有限公司3.32億元債權(quán),，占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的1.55%,，上述事項(xiàng)構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，公司未按規(guī)定及時(shí)履行關(guān)聯(lián)交易審議程序及信息披露義務(wù),，違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第三條第一款,、第二十二條第一款和第二款第（一）項(xiàng)、第四十一條,，以及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（2020年12月修訂）10.2.4的規(guī)定,。

孫明濤作為公司董事長(zhǎng)及時(shí)任總經(jīng)理、黨榮毅作為時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān),、康文杰作為公司董事會(huì)秘書(shū),，未忠實(shí)勤勉盡責(zé)，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任,。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第五十一條,、第五十二條,，《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干問(wèn)題的通知》（證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕16號(hào)）第四條的規(guī)定，我局決定對(duì)東方集團(tuán)股份有限公司,、孫明濤,、黨榮毅、康文杰分別采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案,。你們應(yīng)當(dāng)充分吸取教訓(xùn)，采取有效措施切實(shí)提高內(nèi)控運(yùn)行規(guī)范性,，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益,，保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確,、完整,、及時(shí)，并于收到本決定書(shū)之日起30日內(nèi)向我局提交書(shū)面報(bào)告,。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟,。復(fù)議與訴訟期間,，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

 

 

 

黑龍江證監(jiān)局      

                               2024年12月19日