鞠家偉：

經(jīng)查,，我局發(fā)現(xiàn)你在海通證券哈爾濱松北大道證券營(yíng)業(yè)部任職期間，存在違規(guī)操作客戶(hù)證券賬戶(hù)的行為,。

上述行為不符合《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)）第十二條第一項(xiàng)和《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào),，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《合規(guī)管理辦法》）第十條的規(guī)定。

根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定,，我局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,，可以在收到本決定書(shū)之日起60內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議與訴訟期間,，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行,。

黑龍江證監(jiān)局      

                               2024年11月18日

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