當(dāng)事人:潘淑萍,女,1970年11月出生,住址:廣東省深圳市羅湖區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,我局對(duì)潘淑萍內(nèi)幕交易佛山市南華儀器股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱南華儀器或者公司)股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查,、審理,并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí),、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,當(dāng)事人未提出陳述,、申辯意見,也未要求聽證,。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié),。

經(jīng)查明,潘淑萍存在以下違法事實(shí):

一,、內(nèi)幕信息的形成及公開過程

2020年左右,南華儀器董事長(zhǎng)楊某光將廣東嘉得力清潔科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱廣東嘉得力)作為融資購買資產(chǎn)的考慮對(duì)象。

2022年3月,、4月,楊某光與廣東嘉得力董事長(zhǎng),、南華儀器董事楊某某初步交流南華儀器收購廣東嘉得力股權(quán)事宜。

2022年6月初,楊某光,、楊某某,、鄧某溢、李某開始討論南華儀器收購廣東嘉得力事項(xiàng),并咨詢民生證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱民生證券)郭某生,、袁某敏,。

2022年6月7日,楊某光、鄧某溢,、李某代表南華儀器,楊某某代表廣東嘉得力在南華儀器19樓召開會(huì)議,討論重大資產(chǎn)重組初步方案,。同時(shí)邀請(qǐng)民生證券郭某生,、袁某敏參加會(huì)議。

2022年6月8日,南華儀器召開會(huì)議商議收購廣東嘉得力的實(shí)施細(xì)節(jié),南華儀器楊某光,、鄧某溢等人與廣東嘉得力楊某某,、郭某鍵等人參加會(huì)議,民生證券、信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所,、北京市中倫(廣州)律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)派人參會(huì),。會(huì)后,楊某某召集廣東嘉得力、佛山嘉旭管理咨詢合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱佛山嘉旭)的董事及高管開會(huì),楊某某在會(huì)上宣布了南華儀器擬收購廣東嘉得力股權(quán)事宜,廣東嘉得力郭某鍵,、于某,、楊某駿和佛山嘉旭劉某貞、潘淑萍,、潘某民等人參會(huì),。

2022年6月13日,南華儀器、廣東嘉得力與中介機(jī)構(gòu)討論盡職調(diào)查工作安排,。

2022年6月18日,南華儀器與民生證券討論收購初步方案,。

2022年7月1日,南華儀器與廣東嘉得力部分股東簽署《收購意向書》,公司擬以現(xiàn)金收購廣東嘉得力35%-60%股份的方式,取得廣東嘉得力控制權(quán)。同日,南華儀器披露《關(guān)于籌劃重大資產(chǎn)重組的提示性公告》,。

南華儀器現(xiàn)金收購廣東嘉得力股權(quán)事項(xiàng)屬于《證券法》第八十條第二款第二項(xiàng)規(guī)定的重大事件,根據(jù)《證券法》第五十二條規(guī)定,在公開前屬于內(nèi)幕信息,。該內(nèi)幕信息形成于2022年6月7日,公開于2022年7月1日。

二,、潘淑萍內(nèi)幕交易情況

內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),潘淑萍使用“潘淑萍”“王某民”證券賬戶買入“南華儀器”共計(jì)94,970股,成交金額942,632.5元,內(nèi)幕信息公開后部分賣出,經(jīng)計(jì)算上述賬戶共獲利101,803.53元,。

(一)潘淑萍知悉內(nèi)幕信息情況

2022年6月8日,潘淑萍通過參加會(huì)議知悉內(nèi)幕信息,為內(nèi)幕信息知情人,知悉時(shí)間不晚于2022年6月8日。

(二)“潘淑萍”證券賬戶交易情況

“潘淑萍”中山證券賬戶開立于中山證券深南分公司,?！芭耸缙肌敝猩阶C券賬戶在敏感期內(nèi)買入“南華儀器”的委托方式為手機(jī)委托和網(wǎng)上委托,手機(jī)委托的手機(jī)號(hào)為潘淑萍本人手機(jī)號(hào),網(wǎng)上委托使用的電腦為潘淑萍辦公電腦?！芭耸缙肌敝猩阶C券賬戶內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“南華儀器”的資金來源于潘淑萍自有資金,該賬戶2022年6月9日至6月27日累計(jì)買入“南華儀器”17,000股,、成交金額165,516元,2022年7月22日全部賣出,經(jīng)計(jì)算獲利15,408.76元。

(三)“王某民”證券賬戶交易情況

“王某民”招商證券賬戶開立于招商證券深圳紅嶺路證券營(yíng)業(yè)部,?！巴跄趁瘛闭猩套C券賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)委托方式為手機(jī)委托和網(wǎng)上委托,手機(jī)委托的手機(jī)號(hào)為潘淑萍本人手機(jī)號(hào),網(wǎng)上委托使用的電腦為潘淑萍辦公電腦,因此,“王某民”招商證券賬戶在敏感期內(nèi)由潘淑萍使用?！巴跄趁瘛闭猩套C券賬戶敏感期內(nèi)交易“南華儀器”的資金來源于潘淑萍自有資金,該賬戶2022年6月16日至6月30日累計(jì)買入“南華儀器”77,970股、成交金額777,116.5元,內(nèi)幕信息公開后未賣出,經(jīng)計(jì)算獲利86,394.77元,。

上述違法事實(shí),有相關(guān)人員詢問筆錄,、聊天記錄、證券賬戶交易流水,、資金流水,、公司文件及公告等證據(jù)證明,。

我局認(rèn)為,潘淑萍作為內(nèi)幕信息知情人,內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券交易,且不能作出合理說明或者提供證據(jù)排除其存在利用內(nèi)幕信息從事相關(guān)證券交易活動(dòng)。潘淑萍的上述行為,違反了《證券法》第五十條,、第五十三條第一款的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述內(nèi)幕交易行為,。

根據(jù)違法行為的事實(shí)、性質(zhì),、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定,我局決定:責(zé)令潘淑萍依法處理非法持有的證券,沒收潘淑萍違法所得101,803.53元,并處以50萬元罰款,。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)開戶銀行:中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部,賬號(hào):7111010189800000162,由該行直接上繳國(guó)庫,并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室和我局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議,也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟,。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行,。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)貴州監(jiān)管局

2023年8月24日