當(dāng)事人:陳曉耿,男,1993年8月出生,住址:廣州市海珠區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,我局對(duì)陳曉耿違規(guī)買賣股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查,、審理,并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí),、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,當(dāng)事人未提出陳述,、申辯意見,也未要求聽證,。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié),。

經(jīng)查明,陳曉耿存在以下違法事實(shí):

2018年10月至2020年9月,陳曉耿就職于中山證券廣州逸景路營業(yè)部,從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),。

2020年7月20日至2020年9月14日,陳曉耿利用“陳某英”中山證券賬戶買賣股票和可轉(zhuǎn)債,交易合計(jì)237筆,累計(jì)交易金額5,387,657元,交易整體虧損。

上述違法事實(shí),有證券經(jīng)紀(jì)人委托代理合同,、從業(yè)資格證書,、相關(guān)人員詢問筆錄及情況說明、相關(guān)銀行賬戶流水,、證券賬戶資料,、證券交易明細(xì)、交易所計(jì)算結(jié)果等證據(jù)證明,。

我局認(rèn)為,陳曉耿作為證券公司從業(yè)人員,利用“陳某英”中山證券賬戶買賣股票和可轉(zhuǎn)債行為違反《證券法》第四十條第一款之規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述違法行為,。

根據(jù)違法行為的事實(shí)、性質(zhì),、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《證券法》第一百八十七條規(guī)定,我局決定:責(zé)令陳曉耿依法處理非法持有的股票,并處以五萬元罰款,。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)開戶銀行:中信銀行北京分行營業(yè)部,賬號(hào):7111010189800000162,由該行直接上繳國庫,并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室和我局備案,。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議,也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行,。

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)貴州監(jiān)管局

2023年8月1日