當(dāng)事人:陳敏,男,1981年2月出生,住址:上海市浦東新區(qū),。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,我局對(duì)陳敏短線交易浙江仁智股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱仁智股份,證券代碼002629)股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查,、審理,并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由,、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,當(dāng)事人未提出陳述,、申辯意見(jiàn),也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查,、審理終結(jié),。

經(jīng)查明,陳敏存在以下違法事實(shí):

2020年5月至2021年5月,陳敏時(shí)任仁智股份副總裁,系仁智股份高級(jí)管理人員,。

2020年7月23日至2020年8月19日期間,陳敏利用“盧某妹”中山證券賬戶、“盧某原”海通證券賬戶多次買(mǎi)賣(mài)“仁智股份”,違規(guī)成交股數(shù)為2,307,866股,違規(guī)交易金額6,627,037.58元,存在將持有的“仁智股份”股票“買(mǎi)入后六個(gè)月內(nèi)賣(mài)出,或者在賣(mài)出后六個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入”的行為,。

上述違法事實(shí),有仁智股份公告及說(shuō)明,、勞動(dòng)合同書(shū)、辭職報(bào)告,、相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄及說(shuō)明,、相關(guān)銀行賬戶流水、證券賬戶資料,、證券交易流水等證據(jù)證明,。

我局認(rèn)為,陳敏時(shí)任仁智股份副總裁,系仁智股份高級(jí)管理人員,其上述行為違反《證券法》第四十四條第一款、第二款之規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百八十九條所述的短線交易違法行為,。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí),、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《證券法》第一百八十九條的規(guī)定,我局決定:對(duì)陳敏給予警告,并處十五萬(wàn)元罰款,。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi),將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)開(kāi)戶銀行:中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部,賬號(hào):7111010189800000162,由該行直接上繳國(guó)庫(kù),并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室和我局備案,。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議,也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行,。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)貴州監(jiān)管局

2023年8月1日