黔南州扶貧開發(fā)基金管理有限公司:

經(jīng)查,你公司在開展私募基金業(yè)務(wù)中,存在以下行為:

一,、無全職員工,與在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的員工人數(shù)不一致,。

二、未及時(shí)更新登記信息,股東信息與在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)披露的信息不一致,。

三、基金產(chǎn)品的投資決策,、投后管理和投資者適當(dāng)性檔案缺失,。

四、基金產(chǎn)品賬戶不獨(dú)立,。

五,、未按要求披露信息。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào),以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》)第四條第一款,、第二十五條第一款,、第二十六條規(guī)定。根據(jù)《暫行辦法》第三十三條規(guī)定,我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案,。你公司應(yīng)當(dāng)對(duì)上述各項(xiàng)問題全面整改,采取有效措施避免違規(guī)行為再次發(fā)生,并于收到本決定書之日起15個(gè)工作日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告,。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行,。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)貴州監(jiān)管局  

2025年1月8日