貴州鼎信博成投資管理有限公司:

經(jīng)查,你公司在開展私募基金業(yè)務(wù)中,存在以下行為:

一,、全職員工人數(shù)不足5人,與在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的員工人數(shù)不一致,。

二、未及時(shí)更新登記信息,辦公地址與在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)披露的信息不一致,。

三,、部分基金產(chǎn)品未收集投資者適當(dāng)性材料。

四、部分基金產(chǎn)品的投資檔案缺失,。

五,、利用基金財(cái)產(chǎn)為投資項(xiàng)目提供擔(dān)保。

六,、將部分基金產(chǎn)品的資金管理,、檔案印章管理、被投或擬投企業(yè)評(píng)估等相關(guān)投資管理工作委托他人辦理,。

七,、存在使用私募基金管理人賬戶代收基金出資,再轉(zhuǎn)入基金賬戶的情況。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào),以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》)第四條第一款,、第二十五條第一款,、第二十六條規(guī)定,《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法(2022年修正)》(證監(jiān)會(huì)令第202號(hào),以下簡(jiǎn)稱《適當(dāng)性辦法》)第三十二條規(guī)定和《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕71號(hào),以下簡(jiǎn)稱《若干規(guī)定》)第八條第(一)項(xiàng)規(guī)定。根據(jù)《暫行辦法》第三十三條規(guī)定,、《適當(dāng)性辦法》第三十七條規(guī)定,、《若干規(guī)定》第十三條規(guī)定,我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你公司應(yīng)當(dāng)對(duì)上述問題全面整改,采取有效措施避免違規(guī)行為再次發(fā)生,并于收到本決定書之日起15個(gè)工作日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告,。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟,。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)貴州監(jiān)管局  

2025年1月6日