為了保障公民,、法人或其他組織依法獲取中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)貴州監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱貴州證監(jiān)局）證券期貨監(jiān)督管理信息（以下簡(jiǎn)稱政府信息）,，提高工作透明度,，根據(jù)國(guó)務(wù)院《中華人民共和國(guó)政府信息公開(kāi)條例》（以下簡(jiǎn)稱《條例》）等規(guī)定，結(jié)合貴州證監(jiān)局監(jiān)管工作實(shí)際,，編制本指南,。
一、政府信息公開(kāi)分類
貴州證監(jiān)局政府信息公開(kāi)分為主動(dòng)公開(kāi)和依申請(qǐng)公開(kāi)兩類,。
二,、主動(dòng)公開(kāi)
（一）公開(kāi)范圍
貴州證監(jiān)局主動(dòng)公開(kāi)的監(jiān)管信息包括：
1.機(jī)構(gòu)設(shè)置、工作職責(zé),、聯(lián)系方式等,；
2.行政許可事項(xiàng)、核準(zhǔn)結(jié)果等,；
3.市場(chǎng)禁入,、行政處罰決定；
4.其他依照法律,、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公開(kāi)的信息,。
（二）公開(kāi)方式
1.貴州證監(jiān)局網(wǎng)站
貴州證監(jiān)局將及時(shí)、主動(dòng)公開(kāi)政府信息,，并在貴州證監(jiān)局網(wǎng)站(chnqida.com/guizhou/)的信息公開(kāi)欄目中公開(kāi),。公民、法人或其他組織,，可以直接在網(wǎng)站上點(diǎn)擊瀏覽,、查閱各項(xiàng)信息。
2.新聞發(fā)布
對(duì)于需要向社會(huì)公眾和投資者市場(chǎng)各方公開(kāi)的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管法規(guī),、政策,、措施及其他有關(guān)事項(xiàng),，貴州證監(jiān)局還通過(guò)新聞發(fā)布會(huì)及廣播電視,、報(bào)紙、雜志,、互聯(lián)網(wǎng)等媒體公開(kāi),。
3.其他便于公眾知曉的方式。
（三）公開(kāi)時(shí)限
屬于主動(dòng)公開(kāi)范圍的政府信息,，應(yīng)當(dāng)自形成或者變更之日起20個(gè)工作日內(nèi)及時(shí)予以公開(kāi),。法律、行政法規(guī)對(duì)政府信息公開(kāi)的期限另有規(guī)定的,，從其規(guī)定,。
三,、依申請(qǐng)公開(kāi)
除貴州證監(jiān)局主動(dòng)公開(kāi)的政府信息外，公民,、法人或其他組織還可以向貴州證監(jiān)局申請(qǐng)獲取相關(guān)政府信息,。
申請(qǐng)人應(yīng)注意區(qū)分申請(qǐng)政府信息與業(yè)務(wù)咨詢、信訪,、投訴,、舉報(bào)的區(qū)別，依申請(qǐng)公開(kāi)的政府信息范圍由《條例》的有關(guān)條款界定,。除此之外,，業(yè)務(wù)咨詢、信訪,、投訴,、舉報(bào)等仍按原有渠道和程序進(jìn)行辦理，不作為政府信息公開(kāi)申請(qǐng)?zhí)幚?。按照有關(guān)法規(guī)規(guī)定,，貴州證監(jiān)局不得向任何個(gè)人或機(jī)構(gòu)提供投資咨詢建議，公民,、法人或其他組織的投資咨詢應(yīng)向有關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理,。
（一）受理機(jī)構(gòu)
貴州證監(jiān)局政府信息公開(kāi)申請(qǐng)的受理機(jī)構(gòu)為貴州證監(jiān)局辦公室（以下簡(jiǎn)稱受理機(jī)構(gòu)）。
辦公地址：貴州省貴陽(yáng)市觀山湖區(qū)貴陽(yáng)金融中心一期商務(wù)區(qū)項(xiàng)目9號(hào)樓9層,。
辦公時(shí)間：8：30-11：30,，13：30-17：00（節(jié)假日、公休日除外）,。
聯(lián)系電話：0851-86904175,。
電子郵件：csrcgy@csrc.gov.cn。
傳真號(hào)碼：0851-86904031,。
通信地址：貴州省貴陽(yáng)市觀山湖區(qū)貴陽(yáng)金融中心一期商務(wù)區(qū)項(xiàng)目9號(hào)樓9層貴州證監(jiān)局辦公室,。
郵政編碼：550081。
（二）申請(qǐng)方式
申請(qǐng)人申請(qǐng)政府信息應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)《貴州證監(jiān)局政府信息公開(kāi)申請(qǐng)表》（以下簡(jiǎn)稱《申請(qǐng)表》,，見(jiàn)附件）,，《申請(qǐng)表》可以在貴州證監(jiān)局互聯(lián)網(wǎng)站下載或者向貴州證監(jiān)局信息公開(kāi)申請(qǐng)受理機(jī)構(gòu)領(lǐng)取。具體的申請(qǐng)方式包括：
1.現(xiàn)場(chǎng)申請(qǐng),。申請(qǐng)人可以到貴州證監(jiān)局信息公開(kāi)申請(qǐng)受理機(jī)構(gòu)接待場(chǎng)所填寫(xiě),、遞交《申請(qǐng)表》。
2.郵政寄送,。申請(qǐng)人在網(wǎng)上下載,、現(xiàn)場(chǎng)領(lǐng)取《申請(qǐng)表》，并按要求填寫(xiě),，通過(guò)郵政寄送方式寄至貴州證監(jiān)局信息公開(kāi)申請(qǐng)受理機(jī)構(gòu),，并請(qǐng)?jiān)谛欧庾笙陆亲⒚?/font>“政府信息公開(kāi)申請(qǐng)”字樣,。
3.網(wǎng)絡(luò)申請(qǐng)。申請(qǐng)人可進(jìn)入中國(guó)證監(jiān)會(huì)依申請(qǐng)公開(kāi)在線申請(qǐng)平臺(tái)界面(http://neris.csrc.gov.cn/portal),，進(jìn)行注冊(cè)之后提出申請(qǐng),。填寫(xiě)申請(qǐng)時(shí)，申請(qǐng)人須在申請(qǐng)頁(yè)面“受理部門(mén)”一欄下拉菜單選擇貴州證監(jiān)局,，提交申請(qǐng)后可通過(guò)該平臺(tái)查詢辦理進(jìn)度,。
采用以上書(shū)面形式確有困難的，申請(qǐng)人可以現(xiàn)場(chǎng)口頭提出,，由貴州證監(jiān)局信息公開(kāi)申請(qǐng)受理機(jī)構(gòu)工作人員代為填寫(xiě)《申請(qǐng)表》,，并經(jīng)申請(qǐng)人確認(rèn)。
申請(qǐng)人通過(guò)上述方式之外的信訪,、舉報(bào)等其他渠道提出申請(qǐng)的,，辦理期限自受理機(jī)構(gòu)收到申請(qǐng)之日起開(kāi)始計(jì)算。
（三）申請(qǐng)的提出
為提高工作效率,，方便申請(qǐng)人盡快獲取所需信息,，《申請(qǐng)表》應(yīng)填寫(xiě)準(zhǔn)確、完整,，并應(yīng)按照“一事一申請(qǐng)”的原則提交,。對(duì)一個(gè)申請(qǐng)當(dāng)中包含多個(gè)申請(qǐng)事項(xiàng)或者就一個(gè)具體事項(xiàng)提出多個(gè)內(nèi)容相近的信息公開(kāi)申請(qǐng)的，受理機(jī)構(gòu)可以口頭或書(shū)面要求申請(qǐng)人對(duì)申請(qǐng)方式加以調(diào)整,。申請(qǐng)人調(diào)整申請(qǐng)的時(shí)間不計(jì)入辦理時(shí)間,。
申請(qǐng)人應(yīng)提供有效身份證明材料，作為《申請(qǐng)表》附件與《申請(qǐng)表》一并提交,。申請(qǐng)人委托他人辦理的,，應(yīng)同時(shí)提供授權(quán)委托書(shū)及受托人有效身份證明材料。申請(qǐng)人應(yīng)對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性負(fù)責(zé),。
（四）收費(fèi)管理
貴州證監(jiān)局根據(jù)《條例》和《政府信息公開(kāi)信息處理費(fèi)管理辦法》（國(guó)辦函〔2020〕109號(hào)）規(guī)定,，向申請(qǐng)政府公開(kāi)信息超過(guò)一定數(shù)量或頻次范圍的申請(qǐng)人收取費(fèi)用，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)如下：
1.我局向申請(qǐng)人收取的信息處理費(fèi)可以按件計(jì)收,，也可以按量計(jì)收,，均按照超額累進(jìn)方式計(jì)算收費(fèi)金額。我局對(duì)每件申請(qǐng)可以根據(jù)實(shí)際情況選擇適用其中一種標(biāo)準(zhǔn),，但不得同時(shí)按照兩種標(biāo)準(zhǔn)重復(fù)計(jì)算,。
2.按件計(jì)收適用于所有政府信息公開(kāi)申請(qǐng)?zhí)幚頉Q定類型。申請(qǐng)人的一份政府信息公開(kāi)申請(qǐng)包含多項(xiàng)內(nèi)容的,，我局可以按照“一事一申請(qǐng)”原則，以合理的最小單位拆分計(jì)算件數(shù),。
按件計(jì)收?qǐng)?zhí)行下列收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)：（1）同一申請(qǐng)人一個(gè)自然月內(nèi)累計(jì)申請(qǐng)10件以下（含10件）的,，不收費(fèi),。（2）同一申請(qǐng)人一個(gè)自然月內(nèi)累計(jì)申請(qǐng)11—30件（含30件）的部分：100元/件。（3）同一申請(qǐng)人一個(gè)自然月內(nèi)累計(jì)申請(qǐng)31件以上的部分：以10件為一檔,，每增加一檔,，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)提高100元/件。
3.按量計(jì)收適用于申請(qǐng)人要求以提供紙質(zhì)件,、發(fā)送電子郵件,、復(fù)制電子數(shù)據(jù)等方式獲取政府信息的情形。相關(guān)政府信息已經(jīng)主動(dòng)對(duì)外公開(kāi),，我局依據(jù)《條例》第三十六條第（一）項(xiàng),、第（二）項(xiàng)的規(guī)定告知申請(qǐng)人獲取方式、途徑等的,，不適用按量計(jì)收,。按量計(jì)收以單件政府信息公開(kāi)申請(qǐng)為單位分別計(jì)算頁(yè)數(shù)（A4及以下幅面紙張的單面為1頁(yè)），對(duì)同一申請(qǐng)人提交的多件政府信息公開(kāi)申請(qǐng)不累加計(jì)算頁(yè)數(shù),。
按量計(jì)收?qǐng)?zhí)行下列收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)：（1）30頁(yè)以下（含30頁(yè)）的,，不收費(fèi)。（2）31—100頁(yè)（含100頁(yè)）的部分：10元/頁(yè),。（3）101—200頁(yè)（含200頁(yè)）的部分：20元/頁(yè),。（4）201頁(yè)以上的部分：40元/頁(yè)。
我局決定收取信息處理費(fèi)的,，將在政府信息公開(kāi)申請(qǐng)?zhí)幚砥谙迌?nèi)向申請(qǐng)人發(fā)出繳費(fèi)通知書(shū),，申請(qǐng)人應(yīng)該在收到繳費(fèi)通知書(shū)次日起20個(gè)工作日內(nèi)繳納信息處理費(fèi)至指定賬戶，逾期未繳納的視為放棄申請(qǐng),。有關(guān)政府信息公開(kāi)申請(qǐng)的處理期限從申請(qǐng)人完成繳費(fèi)次日起重新計(jì)算,。
四、政府信息公開(kāi)工作機(jī)構(gòu)情況
貴州證監(jiān)局政府信息主動(dòng)公開(kāi)工作機(jī)構(gòu)為貴州證監(jiān)局辦公室,。貴州證監(jiān)局政府信息依申請(qǐng)公開(kāi)的受理機(jī)構(gòu)為貴州證監(jiān)局辦公室,。聯(lián)系方式如前文。
五,、監(jiān)督方式
公民,、法人或者其他組織認(rèn)為貴州證監(jiān)局在政府信息公開(kāi)工作中侵犯其合法權(quán)益的，可以向上一級(jí)行政機(jī)關(guān)或者政府信息公開(kāi)工作主管部門(mén)投訴,、舉報(bào),，也可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟。
