為了保障公民,、法人或其他組織依法獲取中國證券監(jiān)督管理委員會貴州監(jiān)管局（以下簡稱貴州證監(jiān)局）證券期貨監(jiān)督管理信息（以下簡稱政府信息）,，提高工作透明度，根據(jù)國務(wù)院《中華人民共和國政府信息公開條例》（以下簡稱《條例》）等規(guī)定，結(jié)合貴州證監(jiān)局監(jiān)管工作實(shí)際，編制本指南,。
一,、政府信息公開分類
貴州證監(jiān)局政府信息公開分為主動公開和依申請公開兩類,。
二,、主動公開
（一）公開范圍
貴州證監(jiān)局主動公開的監(jiān)管信息包括：
1.機(jī)構(gòu)設(shè)置,、工作職責(zé)、聯(lián)系方式等,；
2.行政許可事項(xiàng),、核準(zhǔn)結(jié)果等；
3.市場禁入,、行政處罰決定,；
4.其他依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公開的信息,。
（二）公開方式
1.貴州證監(jiān)局網(wǎng)站
貴州證監(jiān)局將及時(shí),、主動公開政府信息，并在貴州證監(jiān)局網(wǎng)站(chnqida.com/guizhou/)的信息公開欄目中公開,。公民,、法人或其他組織,，可以直接在網(wǎng)站上點(diǎn)擊瀏覽,、查閱各項(xiàng)信息。
2.新聞發(fā)布
對于需要向社會公眾和投資者市場各方公開的證券期貨市場監(jiān)管法規(guī),、政策,、措施及其他有關(guān)事項(xiàng)，貴州證監(jiān)局還通過新聞發(fā)布會及廣播電視,、報(bào)紙,、雜志、互聯(lián)網(wǎng)等媒體公開,。
3.其他便于公眾知曉的方式,。
（三）公開時(shí)限
屬于主動公開范圍的政府信息，應(yīng)當(dāng)自形成或者變更之日起20個(gè)工作日內(nèi)及時(shí)予以公開,。法律,、行政法規(guī)對政府信息公開的期限另有規(guī)定的，從其規(guī)定,。
三,、依申請公開
除貴州證監(jiān)局主動公開的政府信息外，公民,、法人或其他組織還可以向貴州證監(jiān)局申請獲取相關(guān)政府信息,。
申請人應(yīng)注意區(qū)分申請政府信息與業(yè)務(wù)咨詢、信訪,、投訴,、舉報(bào)的區(qū)別,，依申請公開的政府信息范圍由《條例》的有關(guān)條款界定。除此之外,，業(yè)務(wù)咨詢,、信訪、投訴,、舉報(bào)等仍按原有渠道和程序進(jìn)行辦理,，不作為政府信息公開申請?zhí)幚怼０凑沼嘘P(guān)法規(guī)規(guī)定,，貴州證監(jiān)局不得向任何個(gè)人或機(jī)構(gòu)提供投資咨詢建議,，公民、法人或其他組織的投資咨詢應(yīng)向有關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)申請辦理,。
（一）受理機(jī)構(gòu)
貴州證監(jiān)局政府信息公開申請的受理機(jī)構(gòu)為貴州證監(jiān)局辦公室（以下簡稱受理機(jī)構(gòu)）,。
辦公地址：貴州省貴陽市觀山湖區(qū)貴陽金融中心一期商務(wù)區(qū)項(xiàng)目9號樓9層。
辦公時(shí)間：8：30-11：30,，13：30-17：00（節(jié)假日,、公休日除外）。
聯(lián)系電話：0851-86904175,。
電子郵件：csrcgy@csrc.gov.cn,。
傳真號碼：0851-86904031。
通信地址：貴州省貴陽市觀山湖區(qū)貴陽金融中心一期商務(wù)區(qū)項(xiàng)目9號樓9層貴州證監(jiān)局辦公室,。
郵政編碼：550081,。
（二）申請方式
申請人申請政府信息應(yīng)當(dāng)填寫《貴州證監(jiān)局政府信息公開申請表》（以下簡稱《申請表》，見附件）,，《申請表》可以在貴州證監(jiān)局互聯(lián)網(wǎng)站下載或者向貴州證監(jiān)局信息公開申請受理機(jī)構(gòu)領(lǐng)取,。具體的申請方式包括：
1.現(xiàn)場申請。申請人可以到貴州證監(jiān)局信息公開申請受理機(jī)構(gòu)接待場所填寫,、遞交《申請表》,。
2.郵政寄送。申請人在網(wǎng)上下載,、現(xiàn)場領(lǐng)取《申請表》,，并按要求填寫，通過郵政寄送方式寄至貴州證監(jiān)局信息公開申請受理機(jī)構(gòu),，并請?jiān)谛欧庾笙陆亲⒚?/font>“政府信息公開申請”字樣,。
3.網(wǎng)絡(luò)申請。申請人可進(jìn)入中國證監(jiān)會依申請公開在線申請平臺界面(http://neris.csrc.gov.cn/portal),，進(jìn)行注冊之后提出申請,。填寫申請時(shí)，申請人須在申請頁面“受理部門”一欄下拉菜單選擇貴州證監(jiān)局，提交申請后可通過該平臺查詢辦理進(jìn)度,。
采用以上書面形式確有困難的,，申請人可以現(xiàn)場口頭提出，由貴州證監(jiān)局信息公開申請受理機(jī)構(gòu)工作人員代為填寫《申請表》,，并經(jīng)申請人確認(rèn),。
申請人通過上述方式之外的信訪、舉報(bào)等其他渠道提出申請的,，辦理期限自受理機(jī)構(gòu)收到申請之日起開始計(jì)算,。
（三）申請的提出
為提高工作效率，方便申請人盡快獲取所需信息,，《申請表》應(yīng)填寫準(zhǔn)確,、完整，并應(yīng)按照“一事一申請”的原則提交,。對一個(gè)申請當(dāng)中包含多個(gè)申請事項(xiàng)或者就一個(gè)具體事項(xiàng)提出多個(gè)內(nèi)容相近的信息公開申請的,，受理機(jī)構(gòu)可以口頭或書面要求申請人對申請方式加以調(diào)整。申請人調(diào)整申請的時(shí)間不計(jì)入辦理時(shí)間,。
申請人應(yīng)提供有效身份證明材料,，作為《申請表》附件與《申請表》一并提交。申請人委托他人辦理的,，應(yīng)同時(shí)提供授權(quán)委托書及受托人有效身份證明材料,。申請人應(yīng)對申請材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。
（四）收費(fèi)管理
貴州證監(jiān)局根據(jù)《條例》和《政府信息公開信息處理費(fèi)管理辦法》（國辦函〔2020〕109號）規(guī)定,，向申請政府公開信息超過一定數(shù)量或頻次范圍的申請人收取費(fèi)用,，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)如下：
1.我局向申請人收取的信息處理費(fèi)可以按件計(jì)收,，也可以按量計(jì)收,，均按照超額累進(jìn)方式計(jì)算收費(fèi)金額。我局對每件申請可以根據(jù)實(shí)際情況選擇適用其中一種標(biāo)準(zhǔn),，但不得同時(shí)按照兩種標(biāo)準(zhǔn)重復(fù)計(jì)算,。
2.按件計(jì)收適用于所有政府信息公開申請?zhí)幚頉Q定類型。申請人的一份政府信息公開申請包含多項(xiàng)內(nèi)容的,，我局可以按照“一事一申請”原則,，以合理的最小單位拆分計(jì)算件數(shù)。
按件計(jì)收執(zhí)行下列收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)：（1）同一申請人一個(gè)自然月內(nèi)累計(jì)申請10件以下（含10件）的,，不收費(fèi),。（2）同一申請人一個(gè)自然月內(nèi)累計(jì)申請11—30件（含30件）的部分：100元/件。（3）同一申請人一個(gè)自然月內(nèi)累計(jì)申請31件以上的部分：以10件為一檔,，每增加一檔,，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)提高100元/件。
3.按量計(jì)收適用于申請人要求以提供紙質(zhì)件、發(fā)送電子郵件,、復(fù)制電子數(shù)據(jù)等方式獲取政府信息的情形,。相關(guān)政府信息已經(jīng)主動對外公開，我局依據(jù)《條例》第三十六條第（一）項(xiàng),、第（二）項(xiàng)的規(guī)定告知申請人獲取方式,、途徑等的，不適用按量計(jì)收,。按量計(jì)收以單件政府信息公開申請為單位分別計(jì)算頁數(shù)（A4及以下幅面紙張的單面為1頁）,，對同一申請人提交的多件政府信息公開申請不累加計(jì)算頁數(shù)。
按量計(jì)收執(zhí)行下列收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)：（1）30頁以下（含30頁）的,，不收費(fèi),。（2）31—100頁（含100頁）的部分：10元/頁。（3）101—200頁（含200頁）的部分：20元/頁,。（4）201頁以上的部分：40元/頁,。
我局決定收取信息處理費(fèi)的，將在政府信息公開申請?zhí)幚砥谙迌?nèi)向申請人發(fā)出繳費(fèi)通知書,，申請人應(yīng)該在收到繳費(fèi)通知書次日起20個(gè)工作日內(nèi)繳納信息處理費(fèi)至指定賬戶,，逾期未繳納的視為放棄申請。有關(guān)政府信息公開申請的處理期限從申請人完成繳費(fèi)次日起重新計(jì)算,。
四,、政府信息公開工作機(jī)構(gòu)情況
貴州證監(jiān)局政府信息主動公開工作機(jī)構(gòu)為貴州證監(jiān)局辦公室。貴州證監(jiān)局政府信息依申請公開的受理機(jī)構(gòu)為貴州證監(jiān)局辦公室,。聯(lián)系方式如前文,。
五、監(jiān)督方式
公民,、法人或者其他組織認(rèn)為貴州證監(jiān)局在政府信息公開工作中侵犯其合法權(quán)益的,，可以向上一級行政機(jī)關(guān)或者政府信息公開工作主管部門投訴、舉報(bào),，也可以依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟,。
