貴州證監(jiān)局2024年監(jiān)管執(zhí)法綜述
日期:2025-01-21 ????來源:
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2024年,貴州證監(jiān)局深入學習貫徹黨的二十大及二十屆二中、三中全會,、中央金融工作會議,、中央經濟工作會議精神和證監(jiān)會黨委各項決策部署,以貫徹落實《國務院關于加強監(jiān)管防范風險推動資本市場高質量發(fā)展的若干意見》《關于進一步做好資本市場財務造假綜合懲防工作的意見》為主線,持續(xù)加強監(jiān)管執(zhí)法,有效落實“長牙帶刺”、有棱有角要求,以高質量監(jiān)管執(zhí)法護航轄區(qū)資本市場健康發(fā)展,。全年對103家上市公司,、掛牌公司、債券發(fā)行人、證券基金期貨經營機構,、中介服務機構進行檢查,采取行政監(jiān)管措施48件,對4起違法違規(guī)線索進行立案調查,作出行政處罰3件,罰款1,410萬元,打擊證券違法違規(guī)行為成效顯著,“零容忍”態(tài)勢不斷鞏固,監(jiān)管執(zhí)法威懾不斷提升,。
一、加大稽查執(zhí)法力度,整肅市場秩序
深入踐行資本市場政治性,、人民性,嚴肅查處破壞市場秩序和“三公”原則,、侵害上市公司利益和投資者合法權益的違法行為,切實發(fā)揮稽查執(zhí)法“懲罰”“治理”“預防”“教育”功能,以罰促改,以罰促管,實現(xiàn)市場生態(tài)的涵養(yǎng)和修復。一是從重查處轄區(qū)首例財務“洗澡”案,。嚴打濫用會計政策調節(jié)利潤的違法行為,對1家上市公司及9名責任人處以955萬元罰款,。二是從嚴查處信息披露違法行為。向信息披露錯誤堅決“亮劍”,對1家上市公司年報數(shù)據(jù)不準確線索進行立案調查,依法認定該公司因借款利息,、罰息未進行賬務處理引發(fā)重大錯報的違法行為,對公司及2名責任人處以450萬元罰款,。三是嚴查快處從業(yè)人員違法行為。加強從業(yè)人員行為監(jiān)管,對1名從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的行為,僅用時26天即查清違法事實并作出行政處罰,在轄區(qū)形成嚴監(jiān)嚴管的濃厚氛圍,。
二,、強化日常監(jiān)管,推動市場主體規(guī)范運作
圍繞“防風險,強監(jiān)管,促高質量發(fā)展”主線,聚焦重點領域、重點對象和“爆雷點”,健全全鏈條監(jiān)管機制,有效提升市場主體規(guī)范運作水平,。一是依法有效監(jiān)管上市公司,促進強本強基,。加大對擅自變更募集資金用途、濫用自愿信息披露“蹭熱點”,、不當關聯(lián)交易,、違規(guī)減持、借財務性投資從事違規(guī)行為等市場亂象的監(jiān)管力度,開展上市公司現(xiàn)場檢查9家次,移送立案調查線索2起,采取出具警示函,、責令改正,、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施23件。二是強化掛牌公司分類監(jiān)管,精準發(fā)力督促規(guī)范運營,。緊盯關鍵少數(shù),、重大事項,細化監(jiān)管安排,以風險和問題為導向開展監(jiān)管,以信息披露和輿情監(jiān)測處置為抓手,及時發(fā)現(xiàn)處置異常情況和苗頭性問題,對3家掛牌公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。三是嚴肅查處債券違規(guī)行為,凈化債券市場環(huán)境,。對26家債券發(fā)行人和資產證券化產品原始權益人開展現(xiàn)場檢查,對涉及信息披露,、募集資金使用和涉結構化、非市場化發(fā)行問題,從嚴采取監(jiān)管措施,整肅債券市場秩序,。
三,、加大中介機構執(zhí)業(yè)行為監(jiān)管,壓實“看門人”責任
中介機構是資本市場的重要參與者,其執(zhí)業(yè)質量直接影響資本市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。加大對保薦機構,、受托管理人,、會計師事務所、律師事務所等中介機構的監(jiān)管力度,嚴查未勤勉盡責行為,引導中介機構提升執(zhí)業(yè)質量,真正發(fā)揮“看門人”作用,。一是進一步壓實主辦券商持續(xù)督導責任,。針對1家公司上市后“業(yè)績變臉”,對其保薦機構出具轄區(qū)首單因持續(xù)督導業(yè)務違規(guī)的行政監(jiān)管措施,警示保薦機構履職盡責,。二是進一步壓實審計機構責任。加強與財政部貴州監(jiān)管局,、省注冊會計師協(xié)會監(jiān)管協(xié)作,對重點項目和關注類項目開展審計督導,、審計約談33家次,對3家高風險公司下發(fā)審計風險提示函,對2家審計機構采取行政監(jiān)管措施,督促審計機構勤勉忠實履職、審慎發(fā)表意見,。三是進一步壓實債券受托管理人責任,。堅持“一案雙查”,對1家證券公司采取行政監(jiān)管措施,對2家證券公司問題移交證監(jiān)會機構司,對2家證券公司問題移交屬地證監(jiān)局,對多家證券公司采取日常監(jiān)管措施。四是推動律師事務所提高證券法律服務水平,。對1家律師事務所從事證券法律業(yè)務過程中存在的未勤勉盡責行為,首次采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,向市場傳遞從嚴監(jiān)管的強烈信號,倒逼律師事務所提升專業(yè)能力和執(zhí)業(yè)質量,。
四、推動行業(yè)機構規(guī)范經營,有效發(fā)揮功能作用
統(tǒng)籌機構監(jiān)管,、行為監(jiān)管,、功能監(jiān)管、穿透式監(jiān)管和持續(xù)監(jiān)管,切實加大證券基金期貨機構監(jiān)管力度,督促完善法人治理結構,強化合規(guī)和風險控制,確保規(guī)范經營,更好發(fā)揮服務功能,。對2家證券公司、10家證券分支機構,、3家獨立基金銷售機構,、4家銀行類基金銷售機構、7家私募基金管理人開展現(xiàn)場檢查,對違規(guī)行為實行機構和個人“雙罰”,采取行政監(jiān)管措施9件,。首次對證券公司大股東采取限制股東權利,、對相關責任人認定為不適當人選監(jiān)管措施;首次對基金銷售機構采取責令改正行政監(jiān)管措施;首次對從業(yè)人員泄露有權機關調查信息采取出具警示函監(jiān)管措施;對14家證券期貨分支機構、6家基金銷售機構采取日常監(jiān)管措施,。
嚴格的監(jiān)管執(zhí)法對于資本市場穩(wěn)定運行至關重要,。下一步,貴州證監(jiān)局將認真貫徹落實中央金融工作會議精神和證監(jiān)會黨委各項決策部署,突出強本強基、嚴監(jiān)嚴管,按照監(jiān)管“長牙帶刺”,、有棱有角要求,持續(xù)加大監(jiān)管執(zhí)法力度,切實維護資本市場“三公”原則,有效保護投資者合法權益,努力建設風清氣正的貴州資本市場生態(tài),。