中國證券監(jiān)督管理委員會貴州監(jiān)管局（簡稱貴州證監(jiān)局）,，主要職責(zé)是：根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會的授權(quán)，對轄區(qū)內(nèi)的上市公司,、非上市公眾公司,、證券期貨基金經(jīng)營機構(gòu)、私募基金,、證券期貨投資咨詢機構(gòu)及從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所,、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介機構(gòu)的證券期貨業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理,；防范和處置轄區(qū)有關(guān)市場風(fēng)險,；依法查處轄區(qū)監(jiān)管范圍內(nèi)的違法違規(guī)案件；調(diào)解轄區(qū)證券期貨業(yè)務(wù)糾紛和爭議,，開展證券期貨投資者教育和保護工作,，聯(lián)合有關(guān)部門依法打擊轄區(qū)非法證券期貨活動；履行法律,、行政法規(guī)規(guī)定和中國證監(jiān)會授權(quán)的其他職責(zé),。

?????處室設(shè)置

 （一）辦公室

負責(zé)本局公文運轉(zhuǎn)、財務(wù),、勞資,、機要、保密,、國安,、檔案、印章管理,、行政后勤,、信息系統(tǒng)建設(shè)等綜合行政事務(wù)工作；負責(zé)綜合性材料起草,，轄區(qū)資本市場統(tǒng)計工作,；負責(zé)信訪、維穩(wěn),、行政許可,、信息公開等歸口管理工作；負責(zé)與地方政府和有關(guān)部門的綜合協(xié)調(diào)工作,；牽頭新聞宣傳和輿情監(jiān)控工作,；牽頭信息、調(diào)查研究工作；牽頭駐村幫扶工作,；局黨委交辦的其他工作,。

（二）黨務(wù)工作辦公室（紀檢辦公室）

負責(zé)本局黨務(wù)、組織人事,、工青團婦等工作,；負責(zé)黨風(fēng)廉政建設(shè)、黨員和干部監(jiān)督管理,、紀檢信訪,、違紀案件調(diào)查等工作；局黨委,、局紀委交辦的其他工作,。

（三）公司監(jiān)管處

負責(zé)轄區(qū)滬深交易所上市公司的日常監(jiān)管、現(xiàn)場檢查,、風(fēng)險防范與協(xié)調(diào),、配合處置等工作，按規(guī)定對上述市場主體的相關(guān)違法違規(guī)行為進行調(diào)查,；牽頭負責(zé)審計監(jiān)管工作,；負責(zé)對會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu),、財務(wù)顧問機構(gòu),、持續(xù)督導(dǎo)機構(gòu)等中介機構(gòu)從事滬深交易所上市公司相關(guān)業(yè)務(wù)活動的監(jiān)管；局黨委交辦的其他工作,。

（四）機構(gòu)監(jiān)管處

負責(zé)轄區(qū)證券期貨基金經(jīng)營機構(gòu)（含證券公司,、期貨公司、基金銷售機構(gòu)及其他經(jīng)營證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的機構(gòu)）的日常監(jiān)管,、現(xiàn)場檢查,、風(fēng)險防范與處置等工作，按規(guī)定對上述市場主體的相關(guān)違法違規(guī)行為進行調(diào)查,；牽頭科技監(jiān)管工作,；牽頭承擔(dān)轄區(qū)證券期貨行業(yè)反洗錢相關(guān)協(xié)調(diào)工作；局黨委交辦的其他工作,。

（五）債券監(jiān)管處

負責(zé)轄區(qū)公司債,、企業(yè)債和資產(chǎn)支持證券、公募REITs等日常監(jiān)管,、現(xiàn)場檢查,、風(fēng)險監(jiān)測和違約事件處置等工作，負責(zé)私募基金的日常監(jiān)管,、現(xiàn)場檢查,、風(fēng)險監(jiān)測,，與地方政府相關(guān)部門共同開展風(fēng)險處置等，負責(zé)資信評級機構(gòu)的日常監(jiān)管,，按規(guī)定對上述市場主體的相關(guān)違法違規(guī)行為進行調(diào)查,；負責(zé)債券承銷機構(gòu)、受托管理人,、會計師事務(wù)所,、資信評級等中介機構(gòu)從事債券業(yè)務(wù)活動的監(jiān)管；負責(zé)對地方政府相關(guān)部門開展區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)管工作進行指導(dǎo),、協(xié)調(diào)和監(jiān)督,，風(fēng)險預(yù)警提示和處置督導(dǎo)；牽頭配合地方政府相關(guān)部門防范和打擊非法證券期貨活動,、清理整頓各類交易場所；局黨委交辦的其他工作,。

（六）綜合業(yè)務(wù)監(jiān)管處

負責(zé)轄區(qū)北交所上市公司,、非上市公眾公司的日常監(jiān)管、現(xiàn)場檢查,、風(fēng)險防范與協(xié)調(diào),、配合處置等工作，按規(guī)定對上述市場主體的相關(guān)違法違規(guī)行為進行調(diào)查,；負責(zé)對會計師事務(wù)所,、資產(chǎn)評估機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu),、持續(xù)督導(dǎo)機構(gòu),、主辦券商等中介機構(gòu)從事北交所上市公司、非上市公眾公司相關(guān)業(yè)務(wù)活動的監(jiān)管,；負責(zé)轄區(qū)擬上市公司輔導(dǎo)監(jiān)管工作,；協(xié)助地方政府培育優(yōu)質(zhì)上市后備企業(yè)；局黨委交辦的其他工作,。

（七）稽查處

負責(zé)自立案件及證監(jiān)會交辦案件的立案,、報備、調(diào)查,、違法犯罪移送等工作,；辦理證監(jiān)會系統(tǒng)內(nèi)外相關(guān)單位案件協(xié)查工作；局黨委交辦的其他工作,。

（八）法治處

負責(zé)案件審理,、行政處罰及執(zhí)行等工作；負責(zé)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的監(jiān)管工作,；牽頭負責(zé)涉及我局的行政訴訟,、行政復(fù)議及公檢法等部門來訪接待工作,；牽頭法律宣傳培訓(xùn)、誠信建設(shè)工作,；牽頭依法行政工作,，負責(zé)法律審查工作；牽頭負責(zé)投資者保護工作,；局黨委交辦的其他工作,。