當事人：韋振庚，男,，1973年11月出生,，住址：廣西柳州市柳北區(qū)。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關規(guī)定,，我局對韋振庚違法買賣股票行為進行了立案調查,，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由,、依據及當事人依法享有的權利,，當事人未提出陳述、申辯意見,，也未要求聽證,。本案現(xiàn)已調查、辦理終結,。

經查明,，韋振庚存在以下違法事實:

韋振庚于2010年至2024年4月先后在國海證券股份有限公司（以下簡稱國海證券）柳州潭中東路、北站路證券營業(yè)部工作,，是證券公司的從業(yè)人員,。

韋某靜系韋振庚姐姐，“韋某靜”證券賬戶于2010年3月2日開立于國海證券柳州潭中東路證券營業(yè)部,。

2010年9月至2024年4月23日期間,，韋振庚使用營業(yè)部電腦,、本人手機等設備，操作“韋某靜”證券賬戶買賣股票及可轉債,，交易金額16,378,662.86元,。上述交易虧損770,768.2元,。

調查過程中韋振庚積極配合,。

上述違法事實，有勞動合同,、公司情況說明,、證券賬戶資料、銀行賬戶資料,、詢問筆錄,、交易所盈利計算結果等證據證明，足以認定,。

韋振庚上述行為違反了《證券法》第四十條第一款的規(guī)定,，構成《證券法》第一百八十七條所述違法行為。

根據當事人違法行為的事實,、性質,、情節(jié)與社會危害程度，依據《證券法》第一百八十七條規(guī)定,，我局決定：

責令韋振庚依法處理非法持有的證券,，并處以5萬元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內,，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部,，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫,，并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室備案,。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議（行政復議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司）,，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟,。復議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行,。

 

 廣西證監(jiān)局       

                                                                                     2024年12月23日