2020年，廣西證監(jiān)局（以下簡(jiǎn)稱我局）認(rèn)真按照《中華人民共和國(guó)政府信息公開(kāi)條例》（以下簡(jiǎn)稱《條例》）等有關(guān)規(guī)定,，加強(qiáng)證券期貨監(jiān)管信息公開(kāi)力度,，切實(shí)提高監(jiān)管工作透明度，有效保障市場(chǎng)參與者獲取相關(guān)政府信息,。本報(bào)告內(nèi)容包括我局政府信息公開(kāi)總體情況,、主動(dòng)公開(kāi)政府信息情況、政府信息依申請(qǐng)公開(kāi)情況,、政府信息公開(kāi)行政復(fù)議及行政訴訟情況,、以及存在的問(wèn)題及改進(jìn)措施。本報(bào)告數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)期間為2020年1月1日至2020年12月31日,。

一,、總體情況

（一）工作機(jī)構(gòu)和人員設(shè)置情況

我局信息公開(kāi)工作機(jī)構(gòu)設(shè)在辦公室，辦公室指定專人負(fù)責(zé)具體實(shí)施,，各相關(guān)處室確定一名聯(lián)絡(luò)員配合開(kāi)展工作,，局紀(jì)委對(duì)工作實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督，做到監(jiān)管信息公開(kāi)工作專人承辦,、責(zé)任到人,、層層落實(shí)。

（二）建立健全政府信息公開(kāi)工作制度情況

積極學(xué)習(xí)《條例》新規(guī)定,，不斷完善政府信息公開(kāi)制度,，修訂《廣西證監(jiān)局依申請(qǐng)公開(kāi)證券期貨監(jiān)管信息工作規(guī)程》，切實(shí)規(guī)范政府信息公開(kāi)流程,。強(qiáng)化制度執(zhí)行,，嚴(yán)格按照《廣西證監(jiān)局監(jiān)管信息公開(kāi)保密審查工作指引》《廣西證監(jiān)局證券期貨監(jiān)督管理信息公開(kāi)指南》《廣西證監(jiān)局依申請(qǐng)公開(kāi)證券期貨監(jiān)管信息工作規(guī)程》等相關(guān)規(guī)定，公開(kāi)監(jiān)管工作信息,，切實(shí)保障市場(chǎng)參與者獲取政府信息的權(quán)利,，提高監(jiān)管工作的透明度。

（三）信息公開(kāi)目錄,、公開(kāi)指南的編制,、更新情況

根據(jù)《條例》相關(guān)規(guī)定以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)信息公開(kāi)的工作部署，及時(shí)更新并公布《廣西證監(jiān)局證券期貨監(jiān)督管理信息公開(kāi)指南》,，確保政府信息公開(kāi)及時(shí),、合規(guī)，指引市場(chǎng)參與者通過(guò)有效途徑獲取政府信息,。

（四）信息公開(kāi)載體的建設(shè)和運(yùn)行情況

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一部署,，廣西證監(jiān)局信息公開(kāi)的載體主要是證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站廣西監(jiān)管局子站（以下簡(jiǎn)稱局網(wǎng)站），局網(wǎng)站的建設(shè)及運(yùn)行由證監(jiān)會(huì)信息中心統(tǒng)一負(fù)責(zé),，在局網(wǎng)站端設(shè)有一個(gè)內(nèi)容發(fā)布系統(tǒng)入口,，我局不涉及載體的建設(shè)和運(yùn)行,。2020年，局網(wǎng)站運(yùn)行狀況良好,。

（五）推進(jìn)重點(diǎn)領(lǐng)域政府信息公開(kāi)情況

2020年,，我局通過(guò)局網(wǎng)站對(duì)外主動(dòng)公開(kāi)監(jiān)管信息91條，主要包括我局開(kāi)展監(jiān)管工作情況,、行政許可和行政處罰情況,、投資者教育和保護(hù)情況、轄區(qū)合格經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)情況,、擬首次公開(kāi)發(fā)行公司輔導(dǎo)工作情況等,。其中，重點(diǎn)領(lǐng)域政府信息公開(kāi)情況如下：

一是持續(xù)推進(jìn)行政許可,、行政處罰事項(xiàng)的公示,。持續(xù)公布轄區(qū)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)行政許可申請(qǐng)受理及審核情況信息，按規(guī)定公開(kāi)行政許可批復(fù)文書(shū),。全年局網(wǎng)站共發(fā)布證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)行政許可申請(qǐng)受理及審核進(jìn)度情況公示11期,，行政許可批復(fù)9件。持續(xù)公布擬首次公開(kāi)發(fā)行并上市的輔導(dǎo)企業(yè)基本情況和輔導(dǎo)工作進(jìn)展情況,，自覺(jué)接收社會(huì)監(jiān)督,。全年局網(wǎng)站共發(fā)布輔導(dǎo)備案情況公示14期，企業(yè)輔導(dǎo)進(jìn)展情況表3期,。持續(xù)按照規(guī)定公布行政監(jiān)管措施和行政處罰決定情況,，便于市場(chǎng)參與者及時(shí)獲取相關(guān)監(jiān)管信息。全年局網(wǎng)站共發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書(shū)13件,，行政處罰決定書(shū)7件,。

二是認(rèn)真落實(shí)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作機(jī)制,。及時(shí)在局網(wǎng)站公開(kāi)年度現(xiàn)場(chǎng)檢查隨機(jī)抽取方式,、程序和結(jié)果，自覺(jué)接受社會(huì)各界監(jiān)督,，進(jìn)一步提升監(jiān)管工作的透明度。

三是加強(qiáng)投資者教育和保護(hù)工作,。適時(shí)更新投資者保護(hù)專欄,，結(jié)合當(dāng)前資本市場(chǎng)熱點(diǎn)進(jìn)行答疑解惑，開(kāi)展教育宣傳,，全年局網(wǎng)站共發(fā)布投資者教育宣傳5期,，投資者教育工作簡(jiǎn)訊3期，增進(jìn)了投資者對(duì)資本市場(chǎng)相關(guān)知識(shí)的了解,。每季度更新廣西證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、備案登記私募基金管理人一覽表，便于投資者及時(shí)了解廣西轄區(qū)合法的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),。

四是及時(shí)更新辦事指南,，提高政務(wù)服務(wù)的便利性。及時(shí)更新《廣西轄區(qū)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)備案事項(xiàng)工作指引》及《廣西轄區(qū)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告事項(xiàng)工作指引》,，方便機(jī)構(gòu)查閱相關(guān)報(bào)備事項(xiàng),。

二、主動(dòng)公開(kāi)政府信息情況

三,、收到和處理政府信息公開(kāi)申請(qǐng)情況

四、政府信息公開(kāi)行政復(fù)議,、行政訴訟情況

五,、存在的主要問(wèn)題及改進(jìn)情況

2020年，我局在政府信息公開(kāi)方面做了一些工作,，取得一定的成效,，但仍存在一些不足：一是局網(wǎng)站信息欄目設(shè)置還不夠清晰，需要進(jìn)一步分類優(yōu)化,，以便讓社會(huì)公眾及市場(chǎng)參與者更高效快捷地獲取到所需信息,。二是需要進(jìn)一步豐富信息公開(kāi)的內(nèi)容和形式，依法保障好社會(huì)工作及市場(chǎng)參與者的知情權(quán),。

下一步,，我局將認(rèn)真落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和自治區(qū)政府的工作部署，進(jìn)一步做好政府信息公開(kāi)工作,，進(jìn)一步優(yōu)化網(wǎng)站欄目,，豐富主動(dòng)公開(kāi)信息，持續(xù)加大證券期貨監(jiān)管信息主動(dòng)公開(kāi)的力度,，更好地維護(hù)市場(chǎng)參與者的知情權(quán),、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)，充分發(fā)揮信息公開(kāi)對(duì)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的促進(jìn)作用,。

六,、其他需要報(bào)告的事項(xiàng)

無(wú)。