作為經(jīng)濟與人口大省,，廣東投資氛圍濃厚,，擁有規(guī)模龐大、交易活躍的投資者群體,，投資者保護工作責任重大,。

南方財經(jīng)全媒體記者獨家從廣東證監(jiān)局獲悉，近年來,，廣東證監(jiān)局在中國證監(jiān)會的統(tǒng)籌部署和指導下,，加強與其他中央金融監(jiān)管部門駐粵機構協(xié)作，認真踐行金融為民的理念,，站穩(wěn)人民立場，為廣大投資者提供更加有效的監(jiān)管保護和救濟渠道,，切實維護轄區(qū)投資者合法權益,。

分紅過千億創(chuàng)新高，提高投資者獲得感

投資者是資本市場之本,，上市公司是資本市場之基,。廣東證監(jiān)局認真貫徹落實新“國九條”關于“強化上市公司現(xiàn)金分紅監(jiān)管”“推動上市公司提升投資價值”等要求，推動轄區(qū)上市公司提高回報投資者,、服務社會的意識和能力,，以切實的業(yè)績增長和高比例現(xiàn)金分紅回饋廣大投資者。數(shù)據(jù)顯示,，廣東轄區(qū)（不含深圳,，下同）上市公司2023年度分紅家數(shù)和總額再創(chuàng)新高,，共有337家滬深上市公司實施分紅或回購，累計金額達1120億元,。

為進一步推動上市公司提高投資者關系管理工作水平,，廣東證監(jiān)局制定了2024年轄區(qū)投資者關系管理工作方案，通過加強指導,、強化檢查,、定期通報等舉措，督導上市公司暢通投資者熱線,，常態(tài)化,、高質(zhì)量召開業(yè)績說明會，積極開展“走進上市公司”活動,，配合投資者保護機構持股行權,，營造上市公司與投資者坦誠溝通、良性互動的市場文化氛圍,。今年,，轄區(qū)440家公司召開投資者說明會共計555次，公司董事長或總經(jīng)理親自出席并與投資者互動,，召開的形式和表現(xiàn)方式更加多元化,，進一步加深了投資者對公司的了解和認同。

據(jù)悉,，廣東證監(jiān)局還將在9月指導廣東上市公司協(xié)會開展“2024年廣東轄區(qū)上市公司投資者關系管理月暨投資者集體接待日”活動,，轄區(qū)上市公司董事長、總經(jīng)理等將同時在線回答投資者提問,。

“長牙帶刺”強監(jiān)管嚴執(zhí)法,，立體追責顯成效

欺詐發(fā)行、財務造假,、內(nèi)幕交易,、操縱市場等違法犯罪行為是資本市場的毒瘤，嚴重侵害投資者合法權益,。廣東證監(jiān)局堅持“零容忍”執(zhí)法不動搖,、不松懈，依法查處證券違法行為,，營造良好市場環(huán)境,。

2024年，廣東證監(jiān)局對威創(chuàng)股份,、超華股份等公司及時亮劍,，對華鐵股份作出頂格處罰，對實際控制人采取終身市場禁入措施,。嚴肅追責“首惡”,，積極配合中證中小投資者服務中心對摩登大道,、華鐵股份控股股東資金占用行為提起股東代位訴訟。健全證券執(zhí)法司法體制機制,，提升行政刑事銜接效率,，柏堡龍涉嫌欺詐發(fā)行股票罪被移送檢察院審查起訴，實際控制人涉嫌欺詐發(fā)行股票罪,、違規(guī)披露,、不披露重要信息罪被執(zhí)行逮捕；康美藥業(yè)年報審計人員犯提供虛假證明文件罪終審判決落地,，不法分子為其行為付出了慘痛代價,。

同時，廣東證監(jiān)局堅持構建行政執(zhí)法,、民事賠償,、刑事懲戒相互銜接、相互支持的立體追責體系,。在紫晶存儲案中,，公司及相關責任人員共被處以8000余萬元罰款，兩名實際控制人分別被采取終身,、10年市場禁入措施,，并因涉嫌欺詐發(fā)行證券罪被檢察機關批準逮捕。為有效賠償投資者損失,，紫晶存儲案創(chuàng)新探索“行政執(zhí)法當事人承諾+先行賠付”,，4家中介機構通過先行賠付賠償1.7萬名投資者10.86億元，并另行交納承諾金約1.89億元,，付出了沉重的經(jīng)濟代價,。今年8月，廣東證監(jiān)局還對案涉部分中介機構及有關責任人采取了8項行政監(jiān)管措施,，堅持嚴肅追責,、責任到人。

踐行“楓橋經(jīng)驗”,，推進證券糾紛調(diào)解

廣東證監(jiān)局堅持把矛盾化解在基層,、調(diào)解挺在前面，指導廣東中證投資者服務與糾紛調(diào)解中心（以下簡稱“調(diào)解中心”）加強組織能力建設,，推動證券期貨糾紛調(diào)解工作走深走實。聯(lián)合廣東省高級人民法院制定印發(fā)《關于充分利用“總對總”在線訴調(diào)機制全面推進證券期貨糾紛多元化解機制建設的實施意見》,，與廣州,、珠海、汕頭三地中級人民法院簽訂合作備忘錄,，在案件通報,、訴調(diào)對接,、調(diào)研交流等方面建立日常協(xié)作機制。今年7月,，與廣東省國資委簽訂合作備忘錄,，將支持國有上市公司推進證券糾紛多元化解建設納入合作內(nèi)容。

同時,，廣東證監(jiān)局大力推動證券虛假陳述糾紛非訴化解,，幫助投資者高效、便捷地挽回損失,。推廣適用“示范判決+平行案件多元解紛”機制,，有效提升調(diào)解成功率、縮短調(diào)解時長,。今年以來,，調(diào)解中心成功調(diào)解證券虛假陳述糾紛案件近300件，涉及金額1680萬元,，相關案例連續(xù)三年入選廣州法院“十大調(diào)解案例”,。

此外，廣東證監(jiān)局強化信訪訴求前端分類處理,，對于矛盾突出,、多次重復的信訪件實行調(diào)解前置，壓實市場經(jīng)營主體責任,，推動化解矛盾,。2024年，廣東證監(jiān)局累計處理信訪訴求1000余件,，調(diào)解率近20%,，幫助投資者挽回損失超百萬元，收到了投資者寄送的錦旗3面,。

“粵投教·粵精彩”,，投資者教育入人心

廣東證監(jiān)局著力促進轄區(qū)投資者教育資源整合、品牌創(chuàng)新,、宣傳合力和工作實效,，推動投資者教育與業(yè)務深度融合，指導轄區(qū)投教基地差異化高質(zhì)量發(fā)展,，以精彩紛呈的投教活動提升投資者知識水平和投資能力,，更好滿足人民群眾日益增長的財富需求。

今年以來,，廣東證監(jiān)局認真開展“3·15投資者保護主題教育活動”“5·15全國投資者保護宣傳日”“防范非法證券期貨宣傳月”“金融教育宣傳月”等投資者教育宣傳活動,，并開展新“國九條”專項宣傳，指導轄區(qū)市場經(jīng)營主體制作原創(chuàng)投教產(chǎn)品2500余種，開展活動超7000場,，覆蓋人次超6000萬,。加強品牌建設，提出“粵投教·粵精彩”品牌,，首次在廣州,、珠海、佛山,、東莞,、汕頭五城地標同亮口號，在廣州地鐵,、白云機場等人流密集場所投放宣傳海報,，擴大投教宣傳覆蓋面。轄區(qū)《真實投資案例檔案館——糾紛調(diào)解典型案例解讀》獲評證監(jiān)會“受歡迎的投教作品”,。

據(jù)悉,，9月金融教育宣傳月期間，廣東證監(jiān)局將踐行以人民為中心的價值取向,，圍繞“金融為民譜新篇守護權益防風險”主題,，推廣為民辦實事舉措，組織轄區(qū)證券基金期貨經(jīng)營機構針對金融投資知識,、資本市場最新政策規(guī)定,、防范非法金融活動等開展宣傳，聚焦投資者的實際需求,，提供更多高質(zhì)量的投教服務,。