提高上市公司質(zhì)量,、建設(shè)“以投資者為本”的市場是2024年資本市場改革的重點。如何從一線監(jiān)管層面促進資本市場高質(zhì)量發(fā)展,？怎樣把上市公司監(jiān)管執(zhí)法全鏈條協(xié)同機制落到實處,？證券時報記者專訪了全國政協(xié)委員、廣東證監(jiān)局局長楊宗儒,。

楊宗儒表示,，2024年廣東證監(jiān)局將充分發(fā)揮資本市場在促進創(chuàng)新資本形成、有效激發(fā)企業(yè)家精神,、優(yōu)化資源配置及財富管理等功能,，積極服務(wù)實體經(jīng)濟和科技創(chuàng)新,，持續(xù)完善上市公司監(jiān)管執(zhí)法全鏈條協(xié)同配合機制，進一步提升上市公司監(jiān)管效能,，保持高壓態(tài)勢整治非法證券活動,。

服務(wù)實體經(jīng)濟和科技創(chuàng)新

證券時報記者：隨著資本市場改革不斷深化，廣東證監(jiān)局服務(wù)實體經(jīng)濟的能力持續(xù)提升,，在支持轄區(qū)企業(yè)借助多層次資本市場發(fā)展壯大和廣東建設(shè)金融強省等方面,，將有哪些舉措？

楊宗儒:2023年,，廣東轄區(qū)新增上市公司28家,，首發(fā)融資292.27億元，全部集中在新一代信息技術(shù),、高端裝備制造,、新能源新材料產(chǎn)業(yè)、先進環(huán)保等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè),。其中93%為民營企業(yè),。同時，廣東轄區(qū)171家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)上市公司群體近5年平均營業(yè)收入增長率達49.34%,。

2024年,，廣東證監(jiān)局將進一步充分發(fā)揮資本市場在促進創(chuàng)新資本形成、有效激發(fā)企業(yè)家精神,、優(yōu)化資源配置及財富管理等功能,，積極服務(wù)實體經(jīng)濟和科技創(chuàng)新。一是持續(xù)用好資本市場深化改革政策機遇,。繼續(xù)抓好股票發(fā)行注冊制走深走實,、發(fā)展多元化股權(quán)融資、促進債券市場高質(zhì)量發(fā)展等重大改革政策落地,，完善與地市政府構(gòu)建的企業(yè)上市服務(wù)協(xié)作機制,，落實企業(yè)改制上市培育計劃，加大對制造業(yè)單項冠軍和“專精特新”企業(yè)培育支持力度,。二是繼續(xù)拓寬直接融資渠道,。緊緊圍繞廣東省發(fā)展戰(zhàn)略，結(jié)合各地市資源稟賦和產(chǎn)業(yè)政策,，支持符合條件的企業(yè)發(fā)行股票和債券,、資產(chǎn)支持證券，引導私募股權(quán)基金“投早投小投科技”,。加快公募REITs落地發(fā)展,，積極盤活存量資產(chǎn)。三是強化金融支持粵港澳大灣區(qū)建設(shè),。以建優(yōu)建強橫琴,、南沙等重大平臺為抓手,，爭取更多資本市場改革創(chuàng)新舉措在大灣區(qū)落地見效。支持引導證券基金期貨機構(gòu)發(fā)展跨境業(yè)務(wù),，深化粵港澳三地資本市場互聯(lián)互通,。

證券時報記者：在“活躍資本市場，提振投資者信心”以及推動資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展等方面,，您有怎樣的建議？

楊宗儒：黨中央提出“活躍資本市場,，提振投資者信心”以來,，廣東證監(jiān)局認真貫徹證監(jiān)會的部署，多措并舉改善市場預(yù)期,、促進價值回歸,，在有效傳遞發(fā)展信心、切實回報投資者,、提升市場活躍度等方面取得積極成效,。

具體來看，包括支持上市公司實施回購增持,，截至2023年底,，廣東轄區(qū)132家次上市公司開展回購增持，占轄區(qū)上市公司家數(shù)比例達30%,，金額上限180億元,。推動轄區(qū)上市公司建立常態(tài)化分紅機制，2023年以來,，轄區(qū)302家次上市公司累計現(xiàn)金分紅964億元,，其中18家上市公司增加現(xiàn)金分紅頻次，在半年或三季度進行現(xiàn)金分紅,，合計擬分紅21.58億元,。

同時，還開展了上市公司走訪工作,，推動公募基金費率下調(diào),，推動廣東轄區(qū)機構(gòu)加大產(chǎn)品跟投，積極推動投資端改革和“大投顧”業(yè)態(tài)建設(shè),。督促轄區(qū)證券基金機構(gòu)深入貫徹“以投資者為本”的理念,，將自身經(jīng)營戰(zhàn)略與投資者利益深度綁定，截至2023年底,，轄區(qū)基金公司及員工跟投合計152.2億元,。

全面強化一線監(jiān)管

證券時報記者：在加強監(jiān)管方面，廣東證監(jiān)局有怎樣的思路和舉措,？

楊宗儒：去年以來,，廣東證監(jiān)局按照“三突出,、三提升”的總體思路全面強化監(jiān)管執(zhí)法，維護公開公平公正的市場秩序,。

一是突出依法從嚴監(jiān)管,，全面提升監(jiān)管有效性。去年全年現(xiàn)場檢查139家次,，下發(fā)監(jiān)管關(guān)注函83份,，對包括行業(yè)龍頭和頭部機構(gòu)在內(nèi)的市場主體出具186份行政監(jiān)管措施決定書，對2家行業(yè)機構(gòu)和3名從業(yè)人員分別采取暫停業(yè)務(wù)和認定為不適當人選的“資格罰”,。作出行政處罰決定書44份,，罰沒款金額1.47億元，處罰數(shù)量,、處罰金額,、執(zhí)行金額均創(chuàng)歷年新高。推動8家上市公司和全市場首單可轉(zhuǎn)債平穩(wěn)退市,，為歷年來單一轄區(qū)單一年度退市數(shù)量最多,。壓實中介機構(gòu)“看門人”責任，去年全鏈條,、全覆蓋啟動相關(guān)中介機構(gòu)線索核查37件,，數(shù)量創(chuàng)轄區(qū)歷史新高，對6家次審計機構(gòu)立案調(diào)查,、對3家審計機構(gòu)及6名簽字會計師作出行政處罰,，立案調(diào)查、行政處罰數(shù)量分別同比增長200%,、50%,。

二是突出監(jiān)管轉(zhuǎn)型，全面提升監(jiān)管適應(yīng)性,。完善“央地協(xié)作,、部門聯(lián)動、多方參與”的綜合監(jiān)管格局,，強化局內(nèi)協(xié)同聯(lián)動,，強化對上市公司股債價格、境內(nèi)外市場表現(xiàn)的關(guān)注,，多渠道全面了解企業(yè)經(jīng)營邊際變化和風險情況,。大力提升數(shù)字化監(jiān)管執(zhí)法能力，組織開發(fā)私募基金,、上市公司監(jiān)管相關(guān)信息系統(tǒng)和執(zhí)法工具,，更好發(fā)揮科技監(jiān)管在案件調(diào)查中的關(guān)鍵作用。

三是突出市場約束，全面提升監(jiān)管對生態(tài)的塑造性,。以“關(guān)鍵少數(shù)”為抓手大力提升公司治理水平,，多舉措提升行業(yè)機構(gòu)合規(guī)內(nèi)生動力，持續(xù)推進行業(yè)文化建設(shè)和宣導,。

完善上市公司監(jiān)管執(zhí)法

全鏈條協(xié)同配合機制

證券時報記者：在推動上市公司高質(zhì)量發(fā)展方面,，廣東證監(jiān)局做了哪些方面工作？下一步還將有哪些方面安排,？

楊宗儒：近年來,，廣東證監(jiān)局堅持市場化、法治化原則,，堅持優(yōu)化存量與增量并重,、治標與治本相結(jié)合，發(fā)揮各方合力,，推動轄區(qū)上市公司結(jié)構(gòu)顯著優(yōu)化,，風險有效收斂,，活力和韌性顯著增強,，回報股東服務(wù)社會的意識和能力不斷提升。

下一步,，廣東證監(jiān)局將持續(xù)完善上市公司監(jiān)管執(zhí)法全鏈條協(xié)同配合機制,，進一步提升上市公司監(jiān)管效能。

一是加大監(jiān)管轉(zhuǎn)型工作力度,，完善上市公司監(jiān)管體系,，適應(yīng)全面注冊制改革新形勢，通過進一步強化部局所監(jiān)管協(xié)同,，優(yōu)化上市公司監(jiān)管與稽查執(zhí)法,、上市輔導、會計監(jiān)管,、機構(gòu)監(jiān)管等相關(guān)業(yè)務(wù)條線的協(xié)作配合機制,，提高上市公司監(jiān)管發(fā)現(xiàn)問題和處置風險的能力。

二是強化監(jiān)管執(zhí)法工作力度,，進一步加大對違法違規(guī)上市公司“關(guān)鍵少數(shù)”的懲處力度,，協(xié)同司法機關(guān)等各有權(quán)機關(guān)和職能部門對組織、指使上市公司違法違規(guī)的“首惡”責任追究到底,，形成“不敢違,、不想違、不能違”的監(jiān)管氛圍,。加強對上市公司違法違規(guī)典型案例的查處宣傳工作,，進一步強化執(zhí)法必嚴、違法必究的監(jiān)管預(yù)期，形成監(jiān)管震懾,，構(gòu)建良性資本市場生態(tài),。

三是完善處置化解上市公司風險能力。持續(xù)完善科技監(jiān)管,，確保提早發(fā)現(xiàn),、及時預(yù)警上市公司風險。健全上市公司分類評價機制,，探索將公司治理水平,、信息披露質(zhì)量納入上市公司分類評價標準，引導上市公司完善內(nèi)部治理,，提高信息披露質(zhì)量,。

證券時報記者：在投資者保護方面，廣東證監(jiān)局未來有哪些打算,？

楊宗儒：2024年,，廣東證監(jiān)局將圍繞投資者保護重點做好三方面工作。一是深入做好投資者教育保護各項工作,，圍繞訴求處理,、權(quán)益救濟等職能，提高投訴舉報處理質(zhì)效,，持續(xù)構(gòu)建和發(fā)揮合力,，不斷完善證券糾紛多元化解機制。二是持續(xù)加強投資者關(guān)系管理工作,，引導督促市場主體踐行以投資者為本的理念,，形成更加尊重、保護,、回報投資者的公司文化,，積極主動開展各種形式投資者關(guān)系活動，進一步提高與投資者溝通質(zhì)效,，讓公司價值得到市場認可和發(fā)現(xiàn),，助力投資者進行價值判斷和投資決策。三是保持高壓態(tài)勢整治非法證券活動,。完善涉非信息監(jiān)測機制,，加強對于線上線下非法證券活動的監(jiān)測整治，凈化轄區(qū)資本市場環(huán)境,。密切與有關(guān)部門的溝通協(xié)作,，加強行刑銜接和協(xié)同創(chuàng)新，提升案件辦理質(zhì)效,。