2013年,，廣東證監(jiān)我局認(rèn)真執(zhí)行《中華人民共和國政府信息公開條例》,、《中國證券監(jiān)督管理委員會證券期貨監(jiān)督管理信息公開辦法（試行）》（以下簡稱《辦法》）的有關(guān)規(guī)定，通過完善制度,、拓展內(nèi)容,、創(chuàng)新形式、強(qiáng)化監(jiān)督,，扎實推進(jìn)監(jiān)管信息公開工作,，進(jìn)一步提高監(jiān)管工作透明度，取得了積極的成效,。

一,、監(jiān)管信息公開制度建設(shè)情況

針對信息公開過程中的組織分工、公開范圍,、公開程序,、協(xié)調(diào)監(jiān)督等環(huán)節(jié)，我局不斷完善信息公開相關(guān)制度,，先后制定了《監(jiān)管信息公開工作規(guī)程》,、《轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)行政許可信息公示辦法》、《網(wǎng)上信息發(fā)布工作規(guī)程》,、《新聞發(fā)言人工作制度》等制度,，做到職責(zé)明確、措施到位,，促進(jìn)信息公開工作走上制度化,、規(guī)范化的軌道。2013年,，我局又制定印發(fā)了《監(jiān)管信息公開保密審查辦法》,，切實加強(qiáng)對信息公開各環(huán)節(jié)落實保密制度的監(jiān)督檢查；對互聯(lián)網(wǎng)站欄目設(shè)置進(jìn)行了修訂完善,，進(jìn)一步明確責(zé)任處室和發(fā)布流程,，確保行政相對人能夠及時,、全面地獲悉相關(guān)監(jiān)管信息。

二,、監(jiān)管信息主動公開工作情況

（一）充實內(nèi)容,、及時發(fā)布，提高信息公開效率

我局堅持依法,、及時,、準(zhǔn)確的原則，除涉及國家秘密和依法受到保護(hù)的信息外,，如實公開監(jiān)管信息,。一是公開內(nèi)容充實。根據(jù)《辦法》和局信息公開制度的有關(guān)規(guī)定,，我局按照便民,、高效、公開的原則,，對局內(nèi)機(jī)構(gòu)設(shè)置,、工作職責(zé)、聯(lián)系方式,，行政許可事項,、依據(jù)、條件,、數(shù)量,、程序、期限,、材料目錄,、審批機(jī)構(gòu)以及轄區(qū)監(jiān)管對象名錄等應(yīng)予公開的信息，依法全部予以公開,。同時,，針對日常監(jiān)管中產(chǎn)生的行政許可、行政監(jiān)管措施,、行政處罰,、打擊非法證券活動、市場統(tǒng)計等監(jiān)管信息,，也都在相關(guān)信息產(chǎn)生后及時進(jìn)行了公開,。2013年，我局共通過互聯(lián)網(wǎng)公開監(jiān)管信息1210條,，其中通知公告,、行政許可等應(yīng)公開事項全部按規(guī)定予以公開，同時在會內(nèi)網(wǎng)發(fā)布工作信息67條,。二是公開重點明確,。我局不斷加大信息主動公開的力度,，一方面，注重加強(qiáng)對行政許可事項受理,、審核過程及相關(guān)情況的定期公示,，依法通過互聯(lián)網(wǎng)及時公布行政許可結(jié)果。同時,，重點加強(qiáng)對監(jiān)管對象有重大影響的行政監(jiān)管措施,、行政處罰等信息的公開，2013年,，我局在局互聯(lián)網(wǎng)站共發(fā)布證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)行政許可申請受理及審核情況公示通告45期,，發(fā)布行政許可文書251份、行政監(jiān)管措施決定書10份,、行政處罰決定書2份。另一方面,，強(qiáng)化投資者關(guān)心的上市公司監(jiān)管信息的公開,，通過建立和完善上市公司承諾履行信息、公司治理信息和分紅信息的集中公示制度,，對轄區(qū)上市公司及其相關(guān)股東,、高管人員、重組方等主體歷年來公開作出的承諾及履行情況等誠信信息,，以及近三年現(xiàn)金分紅情況等信息,，通過局互聯(lián)網(wǎng)站相關(guān)專欄予以集中公示，并定期持續(xù)更新相關(guān)信息,。我局還建立了擬上市公司輔導(dǎo)備案受理登記信息公示制度,，在局互聯(lián)網(wǎng)站發(fā)布擬上市公司輔導(dǎo)備案受理登記公示信息29期。通過主動公開,、向投資者提供更多有用的信息,，有助于強(qiáng)化社會監(jiān)督，提高上市公司,、擬上市公司透明度,。三是公開時間及時。針對公開項目的不同情況確定公開時間,，做到常規(guī)性工作定期公開,，臨時性工作及時公開，固定性工作長期公開,，并根據(jù)情況變化進(jìn)行動態(tài)更新,。

（二）創(chuàng)新載體、豐富形式,，拓展信息公開渠道

按照便利,、實用,、有效的原則，我局積極創(chuàng)新信息公開的載體,，不斷豐富信息公開的形式,，擴(kuò)展信息公開覆蓋面和效果。一是積極利用大眾媒體發(fā)布監(jiān)管信息,。通過編發(fā)新聞通稿,、接受記者采訪、組織新聞交流座談會等方式,，進(jìn)一步加強(qiáng)與主流媒體的聯(lián)系,，適時發(fā)布相關(guān)信息，向公眾解讀與我局監(jiān)管業(yè)務(wù)相關(guān)的熱點問題,，加強(qiáng)信息公開工作,。2013年共向《中國證券報》、《南方日報》等媒體提供新聞稿件近10篇,，協(xié)調(diào)接受媒體記者采訪12次,，通過主流媒體刊登我局相關(guān)報道50篇。二是積極應(yīng)用投資者保護(hù)手機(jī)信息平臺發(fā)布相關(guān)信息,。根據(jù)轄區(qū)78%的投資者主要通過手機(jī)渠道接受證券信息的特點,，我局聯(lián)合轄區(qū)證券公司共同開發(fā)建立了“轄區(qū)證券公司投資者保護(hù)手機(jī)信息平臺”，2013年通過該平臺共發(fā)布監(jiān)管政策信息及公益性提示信息14期,，投資者通過手機(jī)和電腦終端累計接收相關(guān)信息超過6000萬人次,。三是充分發(fā)揮信訪熱線功能公開監(jiān)管信息。配合證監(jiān)會開通“12386”熱線,，把信息公開的咨詢電話與信訪投訴接聽電話設(shè)在一起,，充分利用信訪投訴接聽電話人員的法律專業(yè)素質(zhì)和豐富經(jīng)驗，向信訪人直接反饋屬于應(yīng)主動公開范圍的監(jiān)管信息,，回復(fù)其他依照有關(guān)法律法規(guī)能夠當(dāng)場回答的咨詢,，使申請人在咨詢或者申請信息公開時得到及時、準(zhǔn)確的指導(dǎo),。通過上述措施,，我局信息公開工作的效果得到進(jìn)一步加強(qiáng)，較好地展示了證券監(jiān)管部門公開透明,、便民高效,、依法行政的良好形象。

三,、監(jiān)管信息依申請公開工作情況

2013年,，我局未收到社會公眾要求公開監(jiān)管信息的申請，也未出現(xiàn)因監(jiān)管信息公開事宜而被申請行政復(fù)議、提起行政訴訟的情形,。

四,、監(jiān)管信息公開收費(fèi)情況

2013年，我局未對監(jiān)管信息公開申請人收取信息公開費(fèi)用,。

五,、監(jiān)管信息公開工作存在的問題及下一步工作計劃

2013年我局監(jiān)管信息工作雖取得了積極的成效，但與投資者和公眾的需求相比仍存在一定差距,，如信息公開內(nèi)容需要進(jìn)一步充實,，監(jiān)管執(zhí)法信息公開力度有待進(jìn)一步加強(qiáng)。下一步,，我局將在中國證監(jiān)會的統(tǒng)一部署下,，認(rèn)真貫徹落實肖鋼主席有關(guān)推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型、加快建設(shè)透明證監(jiān)會的重要指示精神,，堅持以公開為原則,，不公開為例外，持續(xù)加強(qiáng)和改進(jìn)信息公開工作,，通過落實責(zé)任,、加強(qiáng)督促檢查等措施，加大信息主動公開力度,，嚴(yán)把信息公開質(zhì)量關(guān)，大力推進(jìn)監(jiān)管執(zhí)法信息公開,，豐富信息公開內(nèi)容,，進(jìn)一步提高信息公開的充分性、有效性,、及時性,，做到規(guī)則公開、過程公開,、結(jié)果公開,，更好地滿足廣大投資者和社會公眾不斷增長的監(jiān)管信息公開需求。