2014年，我局認(rèn)真執(zhí)行《中華人民共和國(guó)政府信息公開(kāi)條例》,、《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證券期貨監(jiān)督管理信息公開(kāi)辦法（試行）》的有關(guān)規(guī)定,，不斷完善信息公開(kāi)工作機(jī)制，充分利用網(wǎng)絡(luò)平臺(tái),、新聞媒體等渠道,，加強(qiáng)監(jiān)管信息發(fā)布、解讀和回應(yīng)工作,，增強(qiáng)信息公開(kāi)實(shí)效,，切實(shí)提高監(jiān)管工作透明度和公信力，取得了積極的成效,。

一,、監(jiān)管信息公開(kāi)制度建設(shè)情況

近年來(lái)，我局先后制定了《監(jiān)管信息公開(kāi)工作規(guī)程》,、《監(jiān)管信息公開(kāi)保密審查辦法》,、《網(wǎng)上信息發(fā)布工作規(guī)程》、《新聞發(fā)言人工作制度》,、《轄區(qū)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)行政許可信息公示辦法》等制度,，切實(shí)加強(qiáng)信息公開(kāi)工作制度化,、規(guī)范化建設(shè),。2014年以來(lái)，根據(jù)《中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞工作辦法》的規(guī)定，我局又及時(shí)制定印發(fā)了《廣東證監(jiān)局新聞宣傳和輿論引導(dǎo)工作規(guī)程》等制度,，就加強(qiáng)和改進(jìn)新聞宣傳和輿論引導(dǎo)工作提出明確要求,。我局還結(jié)合工作實(shí)際，系統(tǒng)梳理了依申請(qǐng)公開(kāi)監(jiān)管信息方面存在的疑難問(wèn)題,，在廣州市中級(jí)人民法院行政庭指導(dǎo)下制定了政府信息公開(kāi)有關(guān)問(wèn)題解答要點(diǎn),，指導(dǎo)工作人員做好依申請(qǐng)公開(kāi)工作。

二,、監(jiān)管信息主動(dòng)公開(kāi)工作情況

（一）及時(shí)公開(kāi)重要監(jiān)管政策信息和工作動(dòng)態(tài),。根據(jù)證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一部署，圍繞推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型,、加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法,、強(qiáng)化投資者保護(hù)、促進(jìn)資本市場(chǎng)改革創(chuàng)新發(fā)展等主題,，利用全國(guó)“兩會(huì)”召開(kāi),、舉辦內(nèi)幕交易警示教育展等有利時(shí)機(jī)，通過(guò)編發(fā)新聞通稿,、接受記者采訪,、組織媒體專題報(bào)道、舉辦新聞交流座談會(huì)等方式,，進(jìn)一步加強(qiáng)與“三大證券報(bào)”和南方日?qǐng)?bào),、廣州日?qǐng)?bào)、廣東電視臺(tái)等地方主流媒體的聯(lián)系,，及時(shí)發(fā)布相關(guān)信息,，主動(dòng)向公眾解讀最新的法規(guī)政策，宣傳我局監(jiān)管執(zhí)法工作和轄區(qū)資本市場(chǎng)改革發(fā)展動(dòng)態(tài),。2014年,，我局共向《中國(guó)證券報(bào)》、《南方日?qǐng)?bào)》等媒體提供新聞稿件28篇,，協(xié)調(diào)接受媒體記者采訪7次,，通過(guò)主流媒體刊登我局相關(guān)報(bào)道49篇。與此同時(shí),，積極利用局互聯(lián)網(wǎng)站和互聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管信息平臺(tái)發(fā)布監(jiān)管政策信息和工作動(dòng)態(tài),，累計(jì)發(fā)布相關(guān)信息63篇，其中局互聯(lián)網(wǎng)站發(fā)布19篇,，局互聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管信息平臺(tái)發(fā)布44篇,，包括制定的規(guī)范性文件11篇。

（二）加大行政審批備案信息公開(kāi)力度,。根據(jù)證監(jiān)會(huì)有關(guān)深化行政審批體制改革的要求,，于2014年上半年對(duì)我局行政許可項(xiàng)目進(jìn)行全面梳理,，形成行政審批事項(xiàng)目錄清單，逐一明確行政許可事項(xiàng)的依據(jù),、條件,、程序、期限,、審批機(jī)構(gòu),、審批對(duì)象，在局互聯(lián)網(wǎng)站予以公開(kāi),。按照證監(jiān)會(huì)取消,、調(diào)整部分行政審批事項(xiàng)的工作安排，及時(shí)下發(fā)《關(guān)于調(diào)整部分證券機(jī)構(gòu)行政審批事項(xiàng)有關(guān)工作的通知》,、《關(guān)于取消“證券公司境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格核準(zhǔn)”有關(guān)工作的通知》,，對(duì)部分行政審批取消、調(diào)整的事項(xiàng)進(jìn)行公告,，并梳理更新了在局互聯(lián)網(wǎng)站公布的《證券類備案事項(xiàng)報(bào)送指引》,，公示所有備案事項(xiàng)的標(biāo)準(zhǔn)、流程,、期限和方式,。持續(xù)加強(qiáng)對(duì)行政許可事項(xiàng)受理、審核過(guò)程及結(jié)果的公示,，堅(jiān)持每周公布轄區(qū)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)行政許可申請(qǐng)受理及審核情況信息,，對(duì)行政許可批復(fù)文書(shū)在印發(fā)后兩個(gè)工作日內(nèi)予以公開(kāi)。2014年,，我局互聯(lián)網(wǎng)站共發(fā)布證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)行政許可申請(qǐng)受理及審核情況公示通告各51期,，行政許可文書(shū)205份。進(jìn)一步健全擬上市公司輔導(dǎo)備案受理登記信息公示制度,，在局互聯(lián)網(wǎng)站設(shè)立輔導(dǎo)企業(yè)信息一級(jí)欄目,，發(fā)布擬上市公司輔導(dǎo)備案受理登記公示信息27期，擬上市公司輔導(dǎo)工作進(jìn)度信息4期,，輔導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)有關(guān)轄區(qū)擬上市公司輔導(dǎo)工作總結(jié)報(bào)告14份,。

（三）動(dòng)態(tài)發(fā)布監(jiān)管執(zhí)法信息。嚴(yán)格按信息公開(kāi)規(guī)定公開(kāi)行政處罰等執(zhí)法信息,。2014年,，我局作出的9份行政處罰決定書(shū)全部在局互聯(lián)網(wǎng)站及時(shí)發(fā)布，我局還主動(dòng)公開(kāi)了對(duì)轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的行政監(jiān)管措施決定書(shū)3份,，起到了對(duì)當(dāng)事人及社會(huì)公眾警示教育的效果,。加強(qiáng)投資者保護(hù)相關(guān)信息公開(kāi)，強(qiáng)化社會(huì)監(jiān)督,。堅(jiān)持上市公司承諾履行,、分紅信息集中公示制度,，對(duì)轄區(qū)上市公司及其相關(guān)股東、高管人員,、重組方等主體歷年來(lái)公開(kāi)作出的承諾及履行情況等誠(chéng)信信息，以及近三年現(xiàn)金分紅情況等信息,，通過(guò)局互聯(lián)網(wǎng)站相關(guān)專欄予以集中公示,，并定期持續(xù)更新。督促轄區(qū)193家上市公司和600多家證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在廣東資本市場(chǎng)網(wǎng)對(duì)其投訴處理工作制度和流程進(jìn)行了集中公示,。

（四）定期發(fā)布轄區(qū)資本市場(chǎng)相關(guān)信息,。我局按照便民、高效,、公開(kāi)的原則,，對(duì)局內(nèi)機(jī)構(gòu)設(shè)置、工作職責(zé),、聯(lián)系方式,、辦事指南等應(yīng)予公開(kāi)的信息，依法全部予以公開(kāi)并及時(shí)更新,，按時(shí)發(fā)布監(jiān)管信息公開(kāi)年度報(bào)告,。同時(shí)，注重加強(qiáng)轄區(qū)資本市場(chǎng)相關(guān)信息的公開(kāi),，堅(jiān)持每月在局互聯(lián)網(wǎng)站發(fā)布轄區(qū)證券期貨市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)信息,，并定期更新轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu),、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和上市公司名錄,，方便社會(huì)公眾查詢使用。

（五）拓寬信息公開(kāi)渠道,。我局在信息公開(kāi)工作中,，一方面積極發(fā)揮局互聯(lián)網(wǎng)站、互聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管信息平臺(tái),、廣東資本市場(chǎng)網(wǎng),、新聞媒體等信息平臺(tái)的主渠道作用，另一方面注重創(chuàng)新載體,，拓展渠道,，擴(kuò)大信息公開(kāi)的覆蓋面和效果。一是積極應(yīng)用投資者保護(hù)公益信息平臺(tái)發(fā)布相關(guān)信息,。在2013年聯(lián)合轄區(qū)5家證券公司開(kāi)發(fā)投資者保護(hù)手機(jī)信息平臺(tái)的基礎(chǔ)上,，建立覆蓋全轄區(qū)證券、期貨,、基金投資者的公益信息平臺(tái),，定期通過(guò)轄區(qū)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)交易軟件終端和手機(jī)短信加大信息公開(kāi)力度,，及時(shí)解讀重大政策，回應(yīng)投資者訴求,。2014年,，通過(guò)該平臺(tái)共發(fā)布監(jiān)管政策信息及公益性提示信息26條，投資者累計(jì)接收相關(guān)信息超過(guò)9000萬(wàn)人次,。二是開(kāi)設(shè)網(wǎng)上證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管信箱,，暢通與轄區(qū)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)互動(dòng)交流的渠道，統(tǒng)一明確監(jiān)管口徑,，及時(shí)為相關(guān)機(jī)構(gòu)答疑解惑,，宣傳監(jiān)管政策法規(guī)知識(shí)，提升服務(wù)市場(chǎng)主體的水平,。2014年,，通過(guò)該信箱發(fā)布監(jiān)管政策信息12條。三是印制法規(guī)讀本和宣傳資料,，向行政相對(duì)人及時(shí)公開(kāi)有關(guān)監(jiān)管政策信息,。依照證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，先后編印《私募投資基金政策法規(guī)宣傳手冊(cè)》800本和“滬港通”宣傳折頁(yè)15萬(wàn)冊(cè),，向相關(guān)私募基金公司和廣大投資者免費(fèi)派發(fā),，為相關(guān)監(jiān)管政策熱點(diǎn)信息的及時(shí)公開(kāi)和宣傳發(fā)揮了積極的作用。四是充分發(fā)揮信訪熱線功能公開(kāi)監(jiān)管信息,。配合證監(jiān)會(huì)“12386”熱線落實(shí)轉(zhuǎn)辦工作,，把信息公開(kāi)的咨詢電話與信訪投訴接聽(tīng)電話設(shè)在一起，充分利用信訪投訴接聽(tīng)電話人員的法律專業(yè)素質(zhì)和豐富經(jīng)驗(yàn),，向信訪人直接反饋屬于主動(dòng)公開(kāi)范圍的監(jiān)管信息,，回復(fù)其他依照有關(guān)法律法規(guī)能夠當(dāng)場(chǎng)回答的咨詢，使申請(qǐng)人在咨詢或者申請(qǐng)信息公開(kāi)時(shí)得到及時(shí),、準(zhǔn)確的指導(dǎo),。

三、監(jiān)管信息依申請(qǐng)公開(kāi)工作情況

2014年,，我局未收到社會(huì)公眾要求公開(kāi)監(jiān)管信息的申請(qǐng),，也未出現(xiàn)因監(jiān)管信息公開(kāi)事宜而被申請(qǐng)行政復(fù)議、提起行政訴訟的情形,。

四,、監(jiān)管信息公開(kāi)收費(fèi)情況

 2014年，我局未對(duì)監(jiān)管信息公開(kāi)申請(qǐng)人收取信息公開(kāi)費(fèi)用,。

五,、監(jiān)管信息公開(kāi)工作存在的問(wèn)題及下一步工作計(jì)劃

2014年，我局進(jìn)一步加大了監(jiān)管信息主動(dòng)公開(kāi)力度,，取得了較好的成效,，但與投資者和公眾的需求相比仍存在一定差距,，如信息公開(kāi)內(nèi)容需要進(jìn)一步充實(shí)，公開(kāi)途徑需要進(jìn)一步拓寬,，監(jiān)管執(zhí)法信息公開(kāi)力度有待進(jìn)一步加強(qiáng),。下一步，我局將在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一部署下,，認(rèn)真貫徹落實(shí)肖鋼主席有關(guān)推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型,、加快建設(shè)透明證監(jiān)會(huì)的重要指示精神，堅(jiān)持以公開(kāi)為原則,，不公開(kāi)為例外,，持續(xù)加強(qiáng)和改進(jìn)信息公開(kāi)工作,，探索更適應(yīng)投資者需求的公開(kāi)方式,，通過(guò)落實(shí)責(zé)任、加強(qiáng)督促檢查等措施,，大力推進(jìn)監(jiān)管執(zhí)法信息公開(kāi),，探索建立上市公司行政監(jiān)管措施信息主動(dòng)公開(kāi)機(jī)制，豐富信息公開(kāi)內(nèi)容,，積極穩(wěn)妥做好依申請(qǐng)公開(kāi)工作,，嚴(yán)把信息公開(kāi)質(zhì)量關(guān)，進(jìn)一步提高信息公開(kāi)的充分性,、有效性,、及時(shí)性，做到規(guī)則公開(kāi),、過(guò)程公開(kāi),、結(jié)果公開(kāi)，更好地滿足廣大投資者和社會(huì)公眾不斷增長(zhǎng)的監(jiān)管信息公開(kāi)需求,。