當事人:崔祥密,男,1967年4月出生,住址:上海市浦東新區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,我局對崔祥密內(nèi)幕交易江蘇寶利國際投資股份有限公司(以下簡稱寶利國際)股票行為進行了立案調(diào)查,、審理,并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實,、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利,當事人未提出陳述,、申辯意見,也未要求聽證,。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié),。

經(jīng)查明,崔祥密存在以下違法事實:

一,、內(nèi)幕信息的形成與公開過程

2022年年中,寶利國際實際控制人周某洪、董事長周某彬等人籌劃轉(zhuǎn)讓寶利國際控股權(quán),。

2022年10月下旬,經(jīng)國泰君安證券股份有限公司(以下簡稱國泰君安)工作人員蘇某夷,、周某推薦,江蘇東祁工業(yè)自動化技術(shù)有限公司(以下簡稱江蘇東祁)實際控制人鄧某等人到寶利國際調(diào)研,周某彬等人接待。

2022年12月14日,寶利國際,、江蘇東祁和國泰君安等相關(guān)人員以現(xiàn)場會議形式商討中介機構(gòu)服務(wù)內(nèi)容,擬定相應(yīng)盡職調(diào)查計劃,并于當日起開展盡職調(diào)查,。

2023年1月2日—3日,周某彬向周某洪匯報了與江蘇東祁進行控股權(quán)轉(zhuǎn)讓的進度,周某洪支持繼續(xù)談判。

2023年1月5日,寶利國際與江蘇東祁相關(guān)人員基于盡調(diào)結(jié)果商討下一步合作方案,。

2023年1月18日,寶利國際與江蘇東祁初步商定了股權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)協(xié)議,。同日,寶利國際向深圳證券交易所申請停牌。

2023年1月19日,寶利國際發(fā)布《江蘇寶利國際投資股份有限公司關(guān)于籌劃公司控制權(quán)變更事項的停牌公告》,。

寶利國際籌劃公司控制權(quán)變更事項信息,屬于《證券法》第八十條第二款第八項規(guī)定的重大事件,進而屬于《證券法》第五十二條第二款“本法第八十條第二款,、第八十一條第二款所列重大事件屬于內(nèi)幕信息”規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期為2022年12月14日至2023年1月19日開市前,。周某洪為寶利國際實際控制人,屬于法定內(nèi)幕信息知情人,知悉時間不晚于2023年1月3日,。

二、崔祥密內(nèi)幕交易“寶利國際”

(一)崔祥密在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與周某洪存在聯(lián)絡(luò),、接觸

崔祥密與周某洪是認識十幾年的朋友,。2023年1月5日,崔祥密與周某洪在江陰市見面。2023年1月3日至1月5日,崔祥密與周某洪通話5次,。

(二)崔祥密操作“崔某林”“顏某”“崔某國”“劉某芝”“孫某紅”賬戶交易“寶利國際”,交易行為明顯異常,與內(nèi)幕信息高度吻合

1.崔祥密操作“崔某林”“顏某”“崔某國”“劉某芝”“孫某紅”賬戶交易“寶利國際”

(1)崔祥密操作“崔某林”賬戶情況,。崔某林與崔祥密系叔侄關(guān)系?！按弈沉帧辟~戶于2014年10月30日在中泰證券股份有限公司滕州善國中路證券營業(yè)部開立,資金主要來源于崔某林的父親崔某國,一直以來均由崔祥密決策選股和下單,。2023年1月6日,“崔某林”賬戶買入“寶利國際”4,479,000股,買入金額12,804,336.00元,截至2023年8月22日全部賣出,賬戶獲利23,684.93元。

(2)崔祥密操作“顏某”賬戶情況,。崔祥密系顏某丈夫崔某林的叔叔,?！邦伳场辟~戶于2014年12月2日在中泰證券股份有限公司滕州善國中路證券營業(yè)部開立,資金主要來源于顏某丈夫崔某林的父親崔某國,一直以來均由崔祥密決策選股和下單。2023年1月6日,“顏某”賬戶買入“寶利國際”383,500股,買入金額1,106,352.00元,截至2023年8月14日全部賣出,賬戶虧損4,423.82元,。

(3)崔祥密操作“崔某國”賬戶情況。崔某國與崔祥密系兄弟關(guān)系,?！?/span>崔某國”賬戶于2007年1月4日在華泰證券股份有限公司江陰福泰路證券營業(yè)部開立,資金均為其自有資金,一直以來均由崔祥密決策選股和下單。2023年1月6日,“崔某國”賬戶買入“寶利國際”23,400股,買入金額67,158.00元,截至2023年8月16日全部賣出,賬戶虧損1,262.62元,。

(4)崔祥密操作“劉某芝”賬戶情況,。劉某芝系崔祥密哥哥崔某國的妻子?！皠⒛持ァ辟~戶于2007年1月4日在華泰證券股份有限公司江陰福泰路證券營業(yè)部開立,資金主要為其自有資金,一直以來均由崔祥密決策選股和下單,。2023年1月6日,“劉某芝”賬戶買入“寶利國際”38,600股,買入金額110,782.00元,截至2023年8月16日全部賣出,賬戶虧損2,082.78元。

(5)崔祥密操作“孫某紅”賬戶情況,。孫某紅與崔祥密系朋友關(guān)系,。“孫某紅”賬戶于2006年7月24日在華泰證券股份有限公司南京鄭和中路證券營業(yè)部開立,資金均為其自有資金,自2016年以來由崔祥密決策選股和下單,。2023年1月6日,“孫某紅”賬戶買入“寶利國際”766,900股,買入金額2,225,129.00元,截至2023年8月18日全部賣出,賬戶虧損20,045.84元,。

綜上,內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),崔祥密操作“崔某林”“顏某”“崔某國”“劉某芝”“孫某紅”賬戶累計買入“寶利國際”5,691,400股,成交金額16,313,757.00元。截至2023年8月22日,上述賬戶陸續(xù)全部賣出“寶利國際”5,691,400股,經(jīng)計算無獲利,。

2.崔祥密操作“崔某林”等賬戶交易“寶利國際”的行為明顯異常

一是交易時間與崔祥密和周某洪聯(lián)絡(luò),、接觸時間高度吻合。2023年1月3日至1月5日,崔祥密與周某洪聯(lián)絡(luò),、接觸,2023年1月6日,崔祥密操作“崔某林”“顏某”“崔某國”“劉某芝”“孫某紅”賬戶單向買入“寶利國際”5,691,400股,成交金額為16,313,757.00元,。

二是買入意愿強烈。其一,“崔某林”“顏某”“崔某國”“劉某芝”“孫某紅”賬戶均存在虧損賣出持有的其他股票籌集資金買入“寶利國際”的情形,。其二,上述5個賬戶2021年11月4日至2023年1月5日間未發(fā)生任何交易,2023年1月6日集中買入“寶利國際”,。

三是內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),崔祥密操作“崔某林”“顏某”“崔某國”“劉某芝”“孫某紅”賬戶交易“寶利國際”金額明顯放大,與以往交易習(xí)慣不同。

崔祥密對其在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“寶利國際”的行為進行了說明,但說明的理由無法作為阻卻其內(nèi)幕交易的抗辯事由,。

上述違法事實,有相關(guān)公司公告,、情況說明、詢問筆錄,、證券賬戶交易記錄,、銀行資金流水等證據(jù)證明,足以認定。

我局認為,崔祥密的上述行為違反了《證券法》第五十條,、第五十三條第一款的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易行為,。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì),、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定,我局決定:對崔祥密處以一百五十萬元罰款,。

上述當事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會開戶銀行:中信銀行北京分行營業(yè)部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室和我局備案,。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議,也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行,。

甘肅證監(jiān)局

2024年2月2日