當事人：熊彬正，男,，1988年9月出生,，時任興業(yè)證券股份有限公司上海證券自營分公司投資經(jīng)理，住址：上海市浦東新區(qū),。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定,，我局對熊彬正利用未公開信息交易行為進行了立案調(diào)查，依法向當事人告知了作出行政處罰的事實,、理由,、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利，當事人未提出陳述,、申辯意見,，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查,、辦理終結(jié),。

經(jīng)查明，熊彬正存在以下違法事實：

一,、熊彬正知悉相關(guān)未公開信息

熊彬正自2021年1月1日起,，擔任興業(yè)證券股份有限公司上海自營分公司（以下簡稱興業(yè)上海自營或者公司）賬戶（資金賬號：50××××25）投資經(jīng)理,，具體負責該賬戶的投資決策工作。熊彬正通過企業(yè)微信及電話下達包括股票名稱,、交易方向,、限價、數(shù)量等信息的交易指令,，交易員收到指令后登錄系統(tǒng)執(zhí)行對應(yīng)交易指令,。2023年9月22日，興業(yè)上海自營終止了熊彬正對該賬戶的投資交易權(quán)限,。

2021年1月1日至2023年9月22日期間,，熊彬正相關(guān)交易指令均得到實際執(zhí)行，熊彬正知悉此期間興業(yè)上海自營賬戶（資金賬號：50××××25）股票交易的名稱,、方向,、價格、數(shù)量,、時間及交易執(zhí)行情況等未公開信息,。

二、熊彬正控制“李某”世紀證券賬戶情況

李某于2015年3月20日在世紀證券有限責任公司南昌北京西路證券營業(yè)部開立普通資金賬戶（資金賬號：20××××08）,，下掛上海股東賬戶（A7××××××11）和深圳股東賬戶（01××××××59）,，該證券賬戶資金主要來源于熊彬正。2022年8月22日至2023年9月21日（以下簡稱案涉期間）,，熊彬正控制使用“李某”世紀證券賬戶進行股票交易,。

三、“李某”世紀證券賬戶與興業(yè)上海自營賬戶趨同交易情況

案涉期間,，熊彬正控制使用的“李某”世紀證券賬戶與其負責投資決策的興業(yè)上海自營賬戶（資金賬號：50××××25）存在趨同交易,。根據(jù)上海證券交易所和深圳證券交易所計算，趨同交易情況為：“李某”世紀證券賬戶共參與滬深兩市69只股票的交易,，趨同交易股票共42只,、趨同交易成交金額合計2,504.46萬元，占“李某”世紀證券賬戶滬深兩市交易股票數(shù)量的60.87%,、成交金額的43.26%,，趨同交易虧損金額45.44萬元。

上述違法事實有相關(guān)證券賬戶交易流水,、銀行賬戶流水、相關(guān)人員詢問筆錄,、公司提供的情況說明,、交易所計算數(shù)據(jù)等證據(jù)證明，足以認定,。

熊彬正的上述行為違反了《證券法》第五十四條的規(guī)定,，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第二款所述“利用未公開信息進行交易”的違法行為,。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì),、情節(jié)與社會危害程度,，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第二款的規(guī)定，我局決定：

對熊彬正處以五十萬元的罰款,。

上述當事人應(yīng)自收到本處罰決定之日起15日內(nèi),，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部,，賬號：7111010189800000162,，由該行直接上繳國庫,并將注有當事人名稱的付款憑證復(fù)印件送福建證監(jiān)局備案。當事人如果對本處罰決定不服,，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議（行政復(fù)議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司）,，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間,，上述決定不停止執(zhí)行,。

 

 

福建證監(jiān)局      

2024年9月18日