轄區(qū)各經(jīng)營主體及從業(yè)人員,，福建省證券期貨業(yè)協(xié)會(huì),、福建省上市公司協(xié)會(huì)：

為貫徹落實(shí)新“國九條”有關(guān)加強(qiáng)資本市場誠信建設(shè)的要求，切實(shí)支持保障資本市場“1+N”政策要求貫徹落實(shí),，強(qiáng)化對資本市場各類經(jīng)營主體和從業(yè)人員的失信約束,，積極培育誠信為先的中國特色金融文化，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)部署,，現(xiàn)就轄區(qū)各市場經(jīng)營主體履行法定誠信檔案查詢義務(wù)有關(guān)工作要求通知如下：

一,、高度重視誠信建設(shè)工作

轄區(qū)各市場經(jīng)營主體、行業(yè)協(xié)會(huì)要高度重視資本市場誠信建設(shè)工作,，認(rèn)真組織學(xué)習(xí)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào),，以下簡稱《辦法》），增強(qiáng)對誠信建設(shè)工作重要性認(rèn)識(shí),，全面掌握誠信信息查詢,、誠信約束激勵(lì)等相關(guān)規(guī)定要求。各市場經(jīng)營主體要珍視自身誠信記錄,，不斷完善內(nèi)部誠信監(jiān)督,、約束機(jī)制，建立健全常態(tài)化誠信檔案查詢工作機(jī)制,，嚴(yán)格履行誠信檔案查詢義務(wù),，主動(dòng)申報(bào)錄入有關(guān)誠信信息，進(jìn)一步提高誠信工作水平。各行業(yè)協(xié)會(huì)要加強(qiáng)行業(yè)文化建設(shè),，積極培育弘揚(yáng)資本市場誠信文化,。

二、依法全面查詢誠信信息

轄區(qū)各市場經(jīng)營主體在開展涉及《辦法》第三十五條至三十八條規(guī)定的相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí),，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行誠信檔案查詢義務(wù),，按照《辦法》第十七條、十八條及《福建證監(jiān)局證券期貨市場誠信信息查詢辦事指南》（公示于我局官網(wǎng),，以下簡稱《指南》）規(guī)定的查詢渠道和程序向我局或證監(jiān)會(huì)相關(guān)單位進(jìn)行申請，不得通過證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺(tái)網(wǎng)絡(luò)查詢渠道予以替代,。其中,，對于前述證券期貨開戶環(huán)節(jié)的誠信信息查詢，轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以根據(jù)中國結(jié)算反饋獲取信息,，對涉及有關(guān)交易禁入主體應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行開戶后的交易限制,。對于各市場經(jīng)營主體符合規(guī)定條件的查詢申請，我局將按照《指南》要求做好相關(guān)查詢服務(wù),。

三,、認(rèn)真配合誠信監(jiān)督管理

我局將按照《辦法》第三十四條的規(guī)定，有針對性的開展現(xiàn)場檢查,，對各市場經(jīng)營主體履行上述查詢義務(wù)及內(nèi)部誠信監(jiān)督約束機(jī)制制度的建設(shè)情況進(jìn)行檢查,、指導(dǎo)。對違反有關(guān)規(guī)定,、未履行法定義務(wù)的經(jīng)營主體,，我局將依據(jù)《辦法》第四十七條予以處理，及時(shí)記入誠信檔案,。對在上市公司財(cái)務(wù)造假相關(guān)主體失信懲戒,、注冊會(huì)計(jì)師轉(zhuǎn)所聘用等重點(diǎn)監(jiān)管環(huán)節(jié)未履行查詢義務(wù)的，依法從重處理,。

特此通知,。

 

                              福建證監(jiān)局      

                           2024年11月13日   

（聯(lián)系人：林洪，聯(lián)系方式：0591-87273861）