吳建斌：

經(jīng)查,，興業(yè)證券股份有限公司大連分公司（以下簡稱分公司）存在如下問題：

一,、分公司業(yè)務(wù)費(fèi)用內(nèi)部審批、實(shí)物禮品出入庫記錄等部分不真實(shí),，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條,、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第八條的規(guī)定。

二,、分公司未審慎進(jìn)行內(nèi)部自查,、向我局報(bào)送的材料部分內(nèi)容無依據(jù)，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條的規(guī)定,。

你作為分公司負(fù)責(zé)人對此負(fù)有責(zé)任,，根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條的規(guī)定,，現(xiàn)決定對你采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施,。你應(yīng)當(dāng)充分吸取教訓(xùn)，進(jìn)一步加強(qiáng)證券法律法規(guī)學(xué)習(xí),，提升自身合規(guī)意識,，規(guī)范從業(yè)。

如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請,，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟,。復(fù)議和訴訟期間,，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

                               大連證監(jiān)局        

                            2024年12月10日     

【打印】 【關(guān)閉窗口】