興業(yè)證券股份有限公司大連分公司：

經(jīng)查，你公司存在以下違規(guī)事項：

一,、公司業(yè)務(wù)費用內(nèi)部審批,、實物禮品出入庫記錄等部分不真實，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條,、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第八條的規(guī)定,。

二、公司未審慎進行內(nèi)部自查,、向我局報送的材料部分內(nèi)容無依據(jù),，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條的規(guī)定。

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款,、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條的規(guī)定,，現(xiàn)決定對你公司采取責令改正的監(jiān)督管理措施，責令你公司在收到本決定書之日起30日內(nèi)予以改正,。你公司應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定的要求落實整改,，并在收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交整改情況報告。如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請,，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟,。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行,。

               中國證券監(jiān)督管理委員會大連監(jiān)管局  

                         2024年12月10日           

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