當(dāng)事人：資舟基金銷售有限責(zé)任公司（以下簡稱資舟公司），住所：遼寧省大連市中山區(qū)延安路9號(hào)一方大廈19層D號(hào),。

依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《證券投資基金法》）及《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）的有關(guān)規(guī)定,，我局對資舟公司涉嫌違反基金法律法規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查，依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí),、理由,、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述,、申辯意見,，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查,、辦理終結(jié),。

經(jīng)查明,，資舟公司存在以下違法事實(shí)：

一、資舟公司未建立應(yīng)急等風(fēng)險(xiǎn)管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)

2017年,，資舟公司獲批證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格,，屬于獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)。2018年7月后,，資舟公司未支付災(zāi)難備份系統(tǒng)硬件設(shè)備托管費(fèi)用,，災(zāi)難備份系統(tǒng)滅失。2022年12月后,，資舟公司合規(guī)負(fù)責(zé)人,、技術(shù)總監(jiān)、機(jī)房運(yùn)維人員等崗位人員空缺,，未有效執(zhí)行各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理制度,。

二、資舟公司存在喪失經(jīng)營能力情形

資舟公司已無辦公場所,，僅有1名員工,，證照印章由法院保管。資舟公司已不再使用基金銷售系統(tǒng),，無可銷售產(chǎn)品,，無合作基金管理人，無法提供信息服務(wù),，無法實(shí)質(zhì)性開展基金銷售業(yè)務(wù),。

以上事實(shí)，有工商登記材料,、托管服務(wù)協(xié)議,、房屋租賃情況說明、詢問筆錄等證據(jù)證明,。

資舟公司上述行為違反《銷售辦法》第五十六條第三項(xiàng)的規(guī)定,，并構(gòu)成《證券投資基金法》第一百零七條所述情形。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí),、性質(zhì),、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券投資基金法》第一百四十四條的規(guī)定,，我局決定：

對資舟基金銷售有限責(zé)任公司處以三十萬元罰款,，并責(zé)令停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部,，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫,，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室和我局備案（傳真：0411-88008548）,。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服,，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請行政復(fù)議（行政復(fù)議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟,。復(fù)議和訴訟期間,，上述決定不停止執(zhí)行。

 

                   中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)大連監(jiān)管局       

                             2024年10月22日