當(dāng)事人：大連千海金資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱千海金資產(chǎn)或公司）,，住所：遼寧省大連市中山區(qū)。

李琳,，女,，1987年9月出生，大連千海金資產(chǎn)管理有限公司法定代表人,，住址：遼寧省大連市甘井子區(qū),。

常秀枝，女,，1978年7月出生,，時任大連千海金資產(chǎn)管理有限公司財務(wù)經(jīng)理，住址：大連市甘井子區(qū),。

依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）的有關(guān)規(guī)定,，我局對千海金資產(chǎn)違反私募法律法規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理,，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實,、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,，當(dāng)事人未提出陳述,、申辯意見,。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié),。

經(jīng)查明,，當(dāng)事人存在以下違法事實：

2021年至2022年，千海金資產(chǎn)在我局現(xiàn)場檢查過程中,，隱匿重要銀行賬戶信息,，提交虛假銀行賬戶查詢結(jié)果清單。以上事實,，有銀行賬戶查詢結(jié)果清單,、相關(guān)銀行賬戶資金流水、千海金資產(chǎn)《整改承諾書》及相關(guān)銷售合同,、詢問筆錄等證據(jù)證明,。

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）第二十三條第（九）項和《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕71號）第十二條第二款的相關(guān)規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé),，如實提供有關(guān)文件和材料,，不得拒絕、阻礙和隱瞞,。作為私募基金管理人,，千海金資產(chǎn)應(yīng)配合我局依法履行職責(zé)，如實提供相關(guān)材料,，但公司未履行上述義務(wù),。

我局認(rèn)為，千海金資產(chǎn)上述行為違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）第二十三條第（九）項和《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕71號）第十二條第二款的相關(guān)規(guī)定,，構(gòu)成《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）第三十八條所述的違法行為,。

李琳作為千海金資產(chǎn)法定代表人、經(jīng)理,，全面負(fù)責(zé)千海金資產(chǎn)工作,，在我局檢查中授意財務(wù)經(jīng)理常秀枝故意隱匿公司重要賬戶信息，向我局提供虛假銀行資料清單,，是千海金上述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員,。

常秀枝時任千海金資產(chǎn)財務(wù)經(jīng)理,，負(fù)責(zé)千海金資產(chǎn)財務(wù)相關(guān)工作,，在我局檢查中按照李琳的授意故意隱匿公司重要賬戶信息，向我局提交虛假銀行資料清單,，是千海金資產(chǎn)上述違法行為其他直接責(zé)任人員,。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì),、情節(jié)與社會危害程度,，依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）第三十八條的規(guī)定,，我局決定：

一、對大連千海金資產(chǎn)管理有限公司給予警告,，并處以三萬元罰款,；

二、對李琳給予警告,，并處以三萬元罰款,；

三、對常秀枝給予警告,，并處以兩萬元罰款,。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會,，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部,，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫,，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會和我局備案（傳真：0411-88008548）,。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議,，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟,。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行,。

 

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