當(dāng)事人：大連市熱電集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)熱電集團(tuán)），住所：遼寧省大連市西崗區(qū),。

    大連熱電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)大連熱電）,，住所：遼寧省大連市沙河口區(qū)。

    邵陽(yáng),，男,，1966年10月出生，時(shí)任大連熱電董事長(zhǎng),、熱電集團(tuán)黨委書(shū)記,，住址：遼寧省瓦房店市。

    李俊修,，男,，1962年9月出生，時(shí)任熱電集團(tuán)副總經(jīng)理,，住址：遼寧省大連市甘井子區(qū),。

    王杰，男,，1973年6月出生,，時(shí)任大連熱電總經(jīng)理，住址：遼寧省大連市西崗區(qū),。

    李林,，女，1975年4月出生,，時(shí)任大連熱電財(cái)務(wù)總監(jiān),，住址：遼寧省大連市沙河口區(qū)。

    沈軍,，男,，1970年12月出生，時(shí)任大連熱電董事會(huì)秘書(shū),，住址：遼寧省大連市中山區(qū),。

    依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)大連熱電信息披露違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查,、審理,，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由,、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,，當(dāng)事人未提出陳述,、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證,。本案現(xiàn)已調(diào)查,、審理終結(jié)。

    經(jīng)查明,，當(dāng)事人存在以下違法事實(shí)：

    大連熱電與其控股股東熱電集團(tuán)存在較為頻繁的關(guān)聯(lián)交易和資金往來(lái)，缺乏獨(dú)立性,。大連熱電與熱電集團(tuán)因經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)需要經(jīng)常發(fā)生煤炭買(mǎi)賣(mài)關(guān)聯(lián)交易,。經(jīng)查實(shí)，2021年10月末,，大連熱電在存煤已經(jīng)滿(mǎn)足冬季供暖期用煤需求情況下,，又支付1.6億元為熱電集團(tuán)購(gòu)煤，實(shí)質(zhì)上形成控股股東非經(jīng)營(yíng)性資金占用,。上述1.6億元資金,，占大連熱電2020年末經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的21.51%。截至2022年4月22日,，熱電集團(tuán)已將全部占用資金及利息歸還大連熱電,。

以上事實(shí)，有大連熱電和熱電集團(tuán)相關(guān)公告及賬務(wù)記錄,、相關(guān)銀行賬戶(hù)資金流水,、情況說(shuō)明、詢(xún)問(wèn)筆錄等證據(jù)證明,，足以認(rèn)定,。

根據(jù)《證券法》第八十條第二款第三項(xiàng)的規(guī)定，參照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（2020年修訂）10.2.4的要求,，大連熱電應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告,、披露上述控股股東非經(jīng)營(yíng)性資金占用事項(xiàng)，但其未履行上述義務(wù),。

大連熱電上述行為違反《證券法》第八十條第二款第三項(xiàng)的規(guī)定,，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款所述的違法行為。

熱電集團(tuán)作為大連熱電控股股東,，占用大連熱電資金購(gòu)煤,，導(dǎo)致大連熱電信息披露違法違規(guī)，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款所述的控股股東組織,、指使上市公司信息披露違法的行為,。    

邵陽(yáng)，作為熱電集團(tuán)黨委書(shū)記,，全面負(fù)責(zé)熱電集團(tuán)以及大連熱電儲(chǔ)煤工作,，組織,、指使熱電集團(tuán)占用大連熱電資金購(gòu)煤，是熱電集團(tuán)組織,、指使大連熱電信息披露違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員,；同時(shí)，其作為大連熱電董事長(zhǎng),，全面負(fù)責(zé)大連熱電經(jīng)營(yíng)管理,，知悉上述資金占用事項(xiàng)，未能保證大連熱電及時(shí)履行信息披露義務(wù),，是大連熱電信息披露違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員,。

李俊修，作為熱電集團(tuán)副總經(jīng)理,、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人,，負(fù)責(zé)調(diào)度資金購(gòu)煤并管理購(gòu)煤資金，是熱電集團(tuán)組織,、指使大連熱電信息披露違法行為的其他直接責(zé)任人員,。

王杰，作為大連熱電總經(jīng)理,，負(fù)責(zé)審批大連熱電付款事項(xiàng),，未能保證大連熱電及時(shí)履行信息披露義務(wù)，是大連熱電信息披露違法行為的其他直接責(zé)任人員,。

李林,，作為大連熱電財(cái)務(wù)總監(jiān)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人,，負(fù)責(zé)大連熱電財(cái)務(wù)和資金管理工作,，是大連熱電信息披露違法行為的其他直接責(zé)任人員。  

沈軍,，作為大連熱電董事會(huì)秘書(shū),，對(duì)公司的信息披露事務(wù)負(fù)有組織和協(xié)調(diào)職責(zé)，但未能保證大連熱電及時(shí)履行信息披露義務(wù),，是大連熱電信息披露違法行為的其他直接責(zé)任人員,。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì),、情節(jié)與社會(huì)危害程度,，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第一款的規(guī)定，我局決定：

一,、對(duì)大連市熱電集團(tuán)有限公司處以100萬(wàn)元的罰款,；

二、對(duì)大連熱電股份有限公司給予警告,，并處以50萬(wàn)元的罰款,；

三,、對(duì)邵陽(yáng)給予警告，并處以40萬(wàn)元的罰款,；

四,、對(duì)李俊修處以20萬(wàn)元的罰款；

五,、對(duì)王杰給予警告,，并處以20萬(wàn)元的罰款；

六,、對(duì)李林給予警告,，并處以20萬(wàn)元的罰款；

七,、對(duì)沈軍給予警告，并處以20萬(wàn)元的罰款,。

 

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi),，將罰沒(méi)款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部,，賬號(hào)：7111010189800000162,，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱(chēng)的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)和我局備案（傳真：0411-88008549）,。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服,，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟,。復(fù)議和訴訟期間,，上述決定不停止執(zhí)行。

 

                           大連證監(jiān)局  

                           2022年6月9日