中國證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)，各交易所,，各下屬單位,，各協(xié)會(huì)，會(huì)內(nèi)各部門,，各省,、自治區(qū)、直轄市市場監(jiān)管局（廳,、委）：

標(biāo)準(zhǔn)是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和社會(huì)發(fā)展的技術(shù)支撐,，是國家基礎(chǔ)性制度的重要方面。近年來,，我國資本市場標(biāo)準(zhǔn)化工作取得長足進(jìn)步,，在規(guī)范業(yè)務(wù)發(fā)展,、提高市場效率、降低行業(yè)成本等方面發(fā)揮了重要作用,。為落實(shí)黨中央,、國務(wù)院關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)化工作的總體部署，進(jìn)一步推動(dòng)證券期貨業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作高質(zhì)量發(fā)展,，提出如下意見,。

一、指導(dǎo)思想

以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo),，全面貫徹黨的二十大精神，深入實(shí)施《國家標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展綱要》,，緊緊圍繞“打造一個(gè)規(guī)范,、透明、開放,、有活力,、有韌性的資本市場”總目標(biāo)，聚焦中國特色現(xiàn)代資本市場建設(shè)需要,，充分發(fā)揮標(biāo)準(zhǔn)化在推進(jìn)資本市場治理體系和治理能力現(xiàn)代化的基礎(chǔ)性,、引領(lǐng)性作用，增強(qiáng)全行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化意識,，健全完善資本市場標(biāo)準(zhǔn)化體系,，加快重點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)有效供給，提升標(biāo)準(zhǔn)貫徹實(shí)施成效,，為加快構(gòu)建資本市場新發(fā)展格局,、推動(dòng)資本市場高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐。

二,、主要目標(biāo)

（一）標(biāo)準(zhǔn)化支撐作用更加顯著,。以標(biāo)準(zhǔn)化支撐行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型和資本市場數(shù)據(jù)要素化，資本市場業(yè)務(wù)發(fā)展,、合規(guī)風(fēng)控,、投資者合法權(quán)益保護(hù)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)全覆蓋,，推動(dòng)資本市場高質(zhì)量發(fā)展的標(biāo)準(zhǔn)體系基本建成,。

（二）標(biāo)準(zhǔn)化質(zhì)量水平大幅提升。實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化工作統(tǒng)籌管理,，發(fā)布一批市場急需的業(yè)務(wù)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),，開展一批著眼未來的標(biāo)準(zhǔn)課題研究，實(shí)施一批依托標(biāo)準(zhǔn)的檢測認(rèn)證,、試點(diǎn)示范,，強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)平均制定周期不超過24個(gè)月,，推薦性標(biāo)準(zhǔn)平均制定周期不超過18個(gè)月，標(biāo)準(zhǔn)化對行業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益,、社會(huì)效益,、質(zhì)量效益充分顯現(xiàn)。

（三）標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展基礎(chǔ)更加牢固,。建成一批綜合性,、專業(yè)性標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)與推廣平臺(tái)，標(biāo)準(zhǔn)數(shù)字化程度不斷提高,。建立一支高素質(zhì)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化人才隊(duì)伍,，構(gòu)建完成多層次標(biāo)準(zhǔn)化人才培養(yǎng)體系，標(biāo)準(zhǔn)化溝通交流與協(xié)作機(jī)制發(fā)揮更好效用,。培養(yǎng)一批具有先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化治理能力的行業(yè)機(jī)構(gòu),，實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化標(biāo)桿示范效應(yīng)。

三,、主要任務(wù)

（一）推動(dòng)業(yè)務(wù)與標(biāo)準(zhǔn)化深度融合

推動(dòng)證券,、基金、期貨和債券業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化工作,。以證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),、期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù),、證券投資咨詢業(yè)務(wù),、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（包括但不限于公募基金管理,、私募基金管理,、期貨資產(chǎn)管理）等為重點(diǎn)，積極開展相關(guān)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)研制,，構(gòu)建覆蓋證券,、基金、期貨和債券等金融產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)支撐體系,。結(jié)合各類業(yè)務(wù)特色,，將行業(yè)經(jīng)驗(yàn)或優(yōu)秀案例通過業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的形式予以固化，加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用試點(diǎn)建設(shè),，形成業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化示范推廣體系,。

發(fā)揮標(biāo)準(zhǔn)化引領(lǐng)作用，在研發(fā)新業(yè)務(wù)時(shí)明確采用已有適用標(biāo)準(zhǔn),，并同步修訂不適用標(biāo)準(zhǔn)及研發(fā)新業(yè)務(wù)需要的新標(biāo)準(zhǔn),，前瞻性地規(guī)范業(yè)務(wù)、流程、數(shù)據(jù)等接口標(biāo)準(zhǔn),，引導(dǎo)新業(yè)務(wù)應(yīng)用研發(fā)機(jī)構(gòu)采標(biāo)及參與制修訂標(biāo)準(zhǔn),，以標(biāo)準(zhǔn)引領(lǐng)業(yè)務(wù)創(chuàng)新，促進(jìn)行業(yè)降本增效,。

（二）培養(yǎng)行業(yè)主體標(biāo)準(zhǔn)化工作意識

按照“管業(yè)務(wù)必須管標(biāo)準(zhǔn)”原則,，將標(biāo)準(zhǔn)化工作與業(yè)務(wù)監(jiān)管工作密切結(jié)合。中國證監(jiān)會(huì)各業(yè)務(wù)監(jiān)管部門要提高運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)的意識和能力,，加強(qiáng)與全國金融標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)證券分技術(shù)委員會(huì)（以下簡稱證券分委會(huì)）合作,，共同推進(jìn)國家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制修訂工作。促進(jìn)監(jiān)管規(guī)則與標(biāo)準(zhǔn)的有機(jī)銜接,，加大標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行力度,，政策制定、行政許可等要積極引用標(biāo)準(zhǔn)和有效使用標(biāo)準(zhǔn),。

充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)職能,，將標(biāo)準(zhǔn)工作與自律管理工作密切結(jié)合。大力發(fā)展團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn),，鼓勵(lì)行業(yè)協(xié)會(huì)制定反映各參與主體共同需求的證券期貨基金領(lǐng)域團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，推進(jìn)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用示范,，逐步增強(qiáng)自律規(guī)則與標(biāo)準(zhǔn)的有機(jī)銜接,，自律規(guī)則制定、評估評價(jià)等要積極引用標(biāo)準(zhǔn)和有效使用標(biāo)準(zhǔn),。

鼓勵(lì)證券期貨交易所等行業(yè)核心機(jī)構(gòu)依托標(biāo)準(zhǔn)化加強(qiáng)行業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),，通過標(biāo)準(zhǔn)形式規(guī)范內(nèi)部運(yùn)作、業(yè)務(wù)發(fā)展和技術(shù)接口等,，充分考慮技術(shù)接口的通用性和兼容性,，為市場參與者提供更多標(biāo)準(zhǔn)接口的互聯(lián)互通服務(wù)，進(jìn)一步提高機(jī)構(gòu)間信息流通效率,，降低市場總體成本,。

鼓勵(lì)證券公司、期貨公司,、基金管理公司,、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)等積極執(zhí)行國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn),、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn),，支持經(jīng)營服務(wù)機(jī)構(gòu)參與標(biāo)準(zhǔn)試點(diǎn)示范，提升機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作水平和服務(wù)質(zhì)量,。鼓勵(lì)經(jīng)營服務(wù)機(jī)構(gòu)將良好實(shí)踐提煉總結(jié)為企業(yè)標(biāo)準(zhǔn),，積極參與企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)“領(lǐng)跑者”活動(dòng)，支持經(jīng)營服務(wù)機(jī)構(gòu)聯(lián)合科研機(jī)構(gòu)等建立標(biāo)準(zhǔn)合作機(jī)制，提升企業(yè)競爭力,。

（三）加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)供給

服務(wù)資本市場改革發(fā)展,，重點(diǎn)加強(qiáng)交易、信息披露電子化,、監(jiān)管數(shù)據(jù)報(bào)送等領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)建設(shè),；服務(wù)資本市場風(fēng)險(xiǎn)防控，重點(diǎn)加強(qiáng)跨市場,、跨行業(yè),、跨境風(fēng)險(xiǎn)防范化解等領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)；服務(wù)投資者保護(hù)工作需要,，重點(diǎn)加強(qiáng)投資者維權(quán)救濟(jì),、投資者適當(dāng)性等領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)；服務(wù)資本市場數(shù)字化轉(zhuǎn)型,，重點(diǎn)加強(qiáng)金融科技,、數(shù)據(jù)治理、人工智能等領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)建設(shè),；服務(wù)資本市場綠色發(fā)展,，重點(diǎn)加強(qiáng)綠色金融領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)；服務(wù)資本市場基礎(chǔ)性工作,，重點(diǎn)加強(qiáng)金融術(shù)語,、業(yè)務(wù)編碼、知識庫等領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)建設(shè),。

（四）健全標(biāo)準(zhǔn)化工作體系

充分發(fā)揮證券分委會(huì)作用,，加強(qiáng)證券期貨業(yè)跨領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。完善標(biāo)準(zhǔn)化工作管理制度,，及時(shí)修訂標(biāo)準(zhǔn)化工作管理辦法,、專業(yè)工作組管理辦法等基礎(chǔ)性文件。健全多層次標(biāo)準(zhǔn)體系,，統(tǒng)籌推進(jìn)國家標(biāo)準(zhǔn),、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn),、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn),，保持標(biāo)準(zhǔn)相互銜接，避免標(biāo)準(zhǔn)之間的沖突和重復(fù)建設(shè),。加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)課題研究,，縮短標(biāo)準(zhǔn)研制時(shí)間，加快標(biāo)準(zhǔn)升級迭代,，提升標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量,。提升標(biāo)準(zhǔn)治理水平,，按照國家標(biāo)準(zhǔn)管理要求，定期對現(xiàn)行國家標(biāo)準(zhǔn),、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行全面梳理,，集中開展滯后老化標(biāo)準(zhǔn)的復(fù)審和修訂，解決標(biāo)準(zhǔn)缺失,、矛盾交叉等問題,，確保標(biāo)準(zhǔn)的先進(jìn)性和權(quán)威性。

（五）加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)貫徹實(shí)施力度

建立健全檢測認(rèn)證,、評估評價(jià)等相結(jié)合的標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施評價(jià)機(jī)制,，開展常態(tài)化標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用試點(diǎn)工作，完善對標(biāo)達(dá)標(biāo)工作機(jī)制,，推出一批標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施評估典型范例,。建立標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施調(diào)查統(tǒng)計(jì)制度和實(shí)施信息反饋制度，及時(shí)把握標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施狀況,。培育壯大行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)檢測,、認(rèn)證經(jīng)營主體，引導(dǎo)經(jīng)營服務(wù)機(jī)構(gòu)積極參與認(rèn)證,，持續(xù)推動(dòng)認(rèn)證結(jié)果廣泛采信,，發(fā)揮檢測認(rèn)證工作支持監(jiān)管、服務(wù)市場的功能,。加強(qiáng)重點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)的試點(diǎn)應(yīng)用,，支持標(biāo)準(zhǔn)牽頭單位建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)試驗(yàn)驗(yàn)證平臺(tái)，驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)的先進(jìn)性,、適用性、有效性,。加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)成果的共享與推廣,，鼓勵(lì)豐富“標(biāo)準(zhǔn)云課”內(nèi)容，進(jìn)一步發(fā)揮權(quán)威標(biāo)準(zhǔn)解讀優(yōu)勢,，鼓勵(lì)行業(yè)機(jī)構(gòu)承建行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化應(yīng)用服務(wù)平臺(tái),，提供案例分享、最佳實(shí)踐,、實(shí)施指南,、技術(shù)指導(dǎo)等服務(wù)。行業(yè)核心機(jī)構(gòu)要強(qiáng)化信息交換標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)際應(yīng)用,，建設(shè)基于標(biāo)準(zhǔn)的行業(yè)信息交換服務(wù)平臺(tái),，實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)與平臺(tái)的協(xié)同發(fā)展，引導(dǎo)經(jīng)營服務(wù)機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展,。培育發(fā)展標(biāo)準(zhǔn)化文化,，強(qiáng)化標(biāo)準(zhǔn)化宣傳培訓(xùn)，深入開展重要標(biāo)準(zhǔn)解讀和應(yīng)用推廣，講好標(biāo)準(zhǔn)化故事,。

（六）加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)化人才培養(yǎng)

鼓勵(lì)行業(yè)核心機(jī)構(gòu),、經(jīng)營機(jī)構(gòu)和信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)等配備標(biāo)準(zhǔn)化總監(jiān)、標(biāo)準(zhǔn)專員,，明確標(biāo)準(zhǔn)化總監(jiān),、標(biāo)準(zhǔn)專員崗位職責(zé)。標(biāo)準(zhǔn)化總監(jiān)和標(biāo)準(zhǔn)專員,，一般由具備標(biāo)準(zhǔn)化相關(guān)職業(yè)技能相應(yīng)等級水平的專業(yè)人員擔(dān)任,。鼓勵(lì)相關(guān)高層管理人員擔(dān)任或兼任標(biāo)準(zhǔn)化總監(jiān)，運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)化手段提升管理水平,，促進(jìn)形成優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品和服務(wù)品牌,。健全標(biāo)準(zhǔn)化激勵(lì)機(jī)制，加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)化專家隊(duì)伍建設(shè),，內(nèi)訓(xùn)和外訓(xùn)形式相結(jié)合,，構(gòu)建階梯式人才成長體系，加大標(biāo)準(zhǔn)化青年人才培養(yǎng),，支持標(biāo)準(zhǔn)化總監(jiān)等標(biāo)準(zhǔn)化人才積極參與國際標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng),。

四、保障措施

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),。加強(qiáng)對證券期貨業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作的組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào),，促進(jìn)行業(yè)形成標(biāo)準(zhǔn)化工作合力。加強(qiáng)證券分委會(huì)對行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作的指導(dǎo),，提升證券分委會(huì)秘書處的服務(wù)保障能力,，有步驟、有重點(diǎn)地推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化工作,。

（二）加強(qiáng)督促落實(shí),。各單位各部門要將本意見主要任務(wù)與日常監(jiān)管、業(yè)務(wù)發(fā)展有效銜接,、同步推進(jìn),，確保各項(xiàng)任務(wù)落到實(shí)處。證券分委會(huì)要會(huì)同相關(guān)監(jiān)管部門共同研究標(biāo)準(zhǔn)化工作考核評價(jià)指標(biāo),，對行業(yè)核心機(jī)構(gòu),、協(xié)會(huì)、經(jīng)營服務(wù)機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)化工作進(jìn)行績效評價(jià),，研究對在標(biāo)準(zhǔn)化方面做出重要貢獻(xiàn)的單位給予分類評價(jià)加分等激勵(lì)政策,。

（三）加強(qiáng)資源保障。各單位各部門要加大標(biāo)準(zhǔn)化工作投入,，為標(biāo)準(zhǔn)制定,、課題研究,、認(rèn)證評估、培訓(xùn)交流等提供經(jīng)費(fèi)保障,，鼓勵(lì)配備與其規(guī)模,、管理水平、創(chuàng)新能力等相適應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)化總監(jiān),、標(biāo)準(zhǔn)專員,。行業(yè)核心機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)化工作組，配備標(biāo)準(zhǔn)化專業(yè)人才,，提升標(biāo)準(zhǔn)化相關(guān)人員的業(yè)務(wù)素養(yǎng)和專業(yè)技能,。鼓勵(lì)有條件的行業(yè)經(jīng)營服務(wù)機(jī)構(gòu)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)化工作專崗，并為相關(guān)人員組織本單位標(biāo)準(zhǔn)化工作和參與行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作提供支持,。

中國證監(jiān)會(huì)    國家標(biāo)準(zhǔn)委

2023年11月2日