關(guān)于中信建投證券股份有限公司向?qū)I(yè)投資者公開發(fā)行永續(xù)次級公司債券申請文件的問詢函

中信建投證券股份有限公司,、中國銀河證券股份有限公司、中泰證券股份有限公司,、中國國際金融股份有限公司：

我會依法對上海證券交易所報送的關(guān)于中信建投證券股份有限公司面向?qū)I(yè)投資者公開發(fā)行永續(xù)次級公司債券的審核意見,、注冊申請文件及相關(guān)審核資料進(jìn)行了審閱，形成如下意見,。根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會令第180號）的規(guī)定,，請逐項落實并在3個月內(nèi)向上海證券交易所提交書面回復(fù)意見及電子文檔。不能按期回復(fù)的,，我會可依法作出終止審查的決定,。

回復(fù)內(nèi)容涉及修改募集說明書的，請以楷體加粗標(biāo)明,。

附件：問詢問題

問詢問題

發(fā)行人因違反《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》等的規(guī)定,，于2023年2月24日被北京證監(jiān)局采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。請發(fā)行人結(jié)合業(yè)務(wù)整改最新進(jìn)展,，補充說明其內(nèi)部控制制度,、合規(guī)管理機制的建立與運行情況。

請主承銷商,、發(fā)行人律師對上述事項進(jìn)行補充核查并發(fā)表明確意見,。

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