關(guān)于東北證券股份有限公司向?qū)I(yè)投資者公開發(fā)行公司債券申請文件的問詢函

東北證券股份有限公司,、東吳證券股份有限公司：

我會依法對深圳證券交易所報(bào)送的關(guān)于東北證券股份有限公司面向?qū)I(yè)投資者公開發(fā)行公司債券的審核意見,、注冊申請文件及相關(guān)審核資料進(jìn)行了審閱，形成如下意見。根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會令第180號）的規(guī)定,，請逐項(xiàng)落實(shí)并在3個(gè)月內(nèi)向深圳證券交易所提交書面回復(fù)意見及電子文檔,。不能按期回復(fù)的，我會可依法作出終止審查的決定,。

回復(fù)內(nèi)容涉及修改募集說明書的,，請以楷體加粗標(biāo)明。

附件：問詢問題

問詢問題

2023年2月6日,，發(fā)行人因在執(zhí)行鄭州華晶金剛石股份有限公司2016年非公開發(fā)行股票項(xiàng)目中,，涉嫌保薦、持續(xù)督導(dǎo)等業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé),，所出具文件存在虛假記載,、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，被我會立案調(diào)查,。

請發(fā)行人補(bǔ)充說明案件具體情況,，并結(jié)合《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第29條規(guī)定，評估立案調(diào)查對本次公開發(fā)行公司債券事項(xiàng)的影響,。

請主承銷商及發(fā)行人律師進(jìn)行核查并發(fā)表明確意見,。

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