中國證監(jiān)會派出機構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定
（2015年10月29日證監(jiān)會令第118號公布 根據(jù)2022年5月31日證監(jiān)會令第199號《關(guān)于修改〈中國證監(jiān)會派出機構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定〉的決定》修訂）
第一章 總 則
第一條 為了明確中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)（以下簡稱派出機構(gòu)）監(jiān)管職責(zé),，完善證券期貨監(jiān)管，根據(jù)《中華人民共和國證券法》,、《中華人民共和國證券投資基金法》、《中華人民共和國期貨和衍生品法》、《期貨交易管理條例》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司風(fēng)險處置條例》等法律,、行政法規(guī),，制定本規(guī)定,。
第二條 派出機構(gòu)受中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）垂直領(lǐng)導(dǎo)，依法以自己的名義履行監(jiān)管職責(zé),。
第三條 派出機構(gòu)負(fù)責(zé)證券期貨市場一線監(jiān)管工作,，按照恪盡職守、敢于監(jiān)管,、精于監(jiān)管,、嚴(yán)格問責(zé)的監(jiān)管精神，切實維護資本市場公開,、公平,、公正，維護投資者特別是中小投資者合法權(quán)益,，防范和依法處置轄區(qū)市場風(fēng)險,，促進轄區(qū)資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展。
第四條 派出機構(gòu)監(jiān)管職責(zé)的確立和履行,，遵循職權(quán)法定,、依法授權(quán)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一,、公開透明,、公平公正的原則。
派出機構(gòu)履行的監(jiān)管職責(zé),，除法律,、行政法規(guī)明確規(guī)定外，由中國證監(jiān)會規(guī)章授權(quán),。
監(jiān)管職責(zé)事項涉及中國證監(jiān)會職能部門,、派出機構(gòu)、證券期貨交易場所,、證券登記結(jié)算機構(gòu),、行業(yè)協(xié)會等的協(xié)調(diào)配合，需要做出具體安排的，由中國證監(jiān)會制定工作規(guī)程,。
第五條 派出機構(gòu)按照規(guī)定履行下列監(jiān)管職責(zé)：
（一）對轄區(qū)有關(guān)市場主體實施日常監(jiān)管,；
（二）防范和處置轄區(qū)有關(guān)市場風(fēng)險；
（三）對證券期貨違法違規(guī)行為實施調(diào)查,、作出行政處罰,；
（四）依法依規(guī)整治非法證券期貨活動；
（五）證券期貨投資者教育和保護,；
（六）法律,、行政法規(guī)規(guī)定和中國證監(jiān)會授權(quán)的其他職責(zé)。
第六條 派出機構(gòu)在其職責(zé)范圍內(nèi),，按照中國證監(jiān)會規(guī)定建立健全與證券期貨交易場所,、證券登記結(jié)算機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會等自律組織,、相關(guān)會管單位及其他派出機構(gòu)之間的信息共享和監(jiān)管合作機制,。
第七條 派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)與轄區(qū)地方人民政府相關(guān)部門、其他金融監(jiān)管機構(gòu)的派出機構(gòu)建立健全監(jiān)管協(xié)作機制,，構(gòu)建綜合監(jiān)管體系,，優(yōu)化監(jiān)管執(zhí)法環(huán)境，促進轄區(qū)資本市場規(guī)范運行和健康發(fā)展,，協(xié)同做好區(qū)域內(nèi)金融風(fēng)險防范和處置工作,。
第二章 日常監(jiān)管
第八條 派出機構(gòu)負(fù)責(zé)根據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國證監(jiān)會的授權(quán)實施行政許可事項,。
派出機構(gòu)進行初步審查,、中國證監(jiān)會復(fù)審并作出決定的行政許可，由派出機構(gòu)按照規(guī)定受理,，出具初步審查意見,。
中國證監(jiān)會相關(guān)職能部門辦理行政許可，需要派出機構(gòu)檢查,、核查相關(guān)事項或者出具監(jiān)管意見的,，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供協(xié)助。
第九條 派出機構(gòu)負(fù)責(zé)對下列市場主體實施檢查：
（一）證券發(fā)行人,、上市公司,、非上市公眾公司及其控股股東、實際控制人,、收購人等信息披露義務(wù)人,；
（二）證券公司、公募基金管理人,、期貨公司及其子公司,、分支機構(gòu),，以及其控股股東、實際控制人,；
（三）公司債券受托管理人,、公募基金托管人、客戶交易結(jié)算資金存管銀行等機構(gòu),；
（四）公募基金銷售,、銷售支付、份額登記,、估值,、投資顧問、評價等服務(wù)機構(gòu),；
（五）私募基金管理人,、私募基金托管人及其他相關(guān)私募基金服務(wù)機構(gòu)；
（六）證券期貨投資咨詢機構(gòu)及其分支機構(gòu),；
（七）從事證券期貨業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所,、資產(chǎn)評估機構(gòu)、資信評級機構(gòu),、律師事務(wù)所及其分支機構(gòu)；
（八）從事證券期貨業(yè)務(wù)的財務(wù)顧問機構(gòu),；
（九）證券期貨業(yè)信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu),；
（十）境外證券類機構(gòu)駐華代表機構(gòu)；
（十一）法律,、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他市場主體,。
第十條 檢查的事項可以包括市場主體的信息披露、治理情況,、內(nèi)部控制,、經(jīng)營規(guī)范、執(zhí)業(yè)活動等,，具體檢查事項由派出機構(gòu)依照法律,、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定予以確定。
市場主體取得行政許可或者按照規(guī)定進行備案,，依法應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合法定條件的,，派出機構(gòu)按規(guī)定對其持續(xù)符合法定條件的情況進行檢查。
第十一條 派出機構(gòu)根據(jù)中國證監(jiān)會制定的有關(guān)檢查辦法和規(guī)程,，結(jié)合轄區(qū)實際情況,，制定具體檢查方案，對本規(guī)定第九條所列市場主體實施檢查,。
第十二條 派出機構(gòu)負(fù)責(zé)按照規(guī)定接收第九條所列市場主體依法報送的業(yè)務(wù),、財務(wù)等備案,、報告材料，進行審閱分析,。
第十三條 派出機構(gòu)實施檢查或者其他日常監(jiān)管活動,，發(fā)現(xiàn)有違反法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定情形的,，或者發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險和問題的,，應(yīng)當(dāng)依法采取監(jiān)管措施、進行立案查處或者移送司法機關(guān)及其他相關(guān)部門,；沒有處理權(quán)限的,，應(yīng)當(dāng)及時報告中國證監(jiān)會或者按照規(guī)定轉(zhuǎn)送其他職能部門、單位,。
第三章 風(fēng)險防范與處置
第十四條 派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場風(fēng)險防范的需要,，結(jié)合轄區(qū)實際情況，按照規(guī)定以風(fēng)險和問題為導(dǎo)向開展市場信息的搜集和分析工作,，加強對市場的動態(tài)監(jiān)測監(jiān)控,，督促市場主體提高防范和化解風(fēng)險的能力。
第十五條 派出機構(gòu)負(fù)責(zé)按照規(guī)定對證券公司,、公募基金管理人,、期貨公司的風(fēng)險指標(biāo)實施監(jiān)管。
派出機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則,，要求證券公司,、公募基金管理人、期貨公司按照規(guī)定編制并報送風(fēng)險監(jiān)管報表,。
第十六條 證券公司,、公募基金管理人、期貨公司的風(fēng)險管理指標(biāo)達到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的,，或者不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,，派出機構(gòu)按照規(guī)定采取相關(guān)措施。
第十七條 派出機構(gòu)負(fù)責(zé)督促轄區(qū)證券公司,、公募基金管理人,、期貨公司、證券期貨服務(wù)機構(gòu)等落實行業(yè)信息安全管理規(guī)定,、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),，及時、完整,、準(zhǔn)確地向監(jiān)管部門報送規(guī)定的數(shù)據(jù),，開展信息安全應(yīng)急演練。
派出機構(gòu)負(fù)責(zé)對信息安全應(yīng)急演練情況進行核查,，并按照規(guī)定調(diào)查處理信息安全事件,。
第十八條 派出機構(gòu)負(fù)責(zé)對中國證券投資者保護基金公司,、中國期貨市場監(jiān)控中心、有關(guān)行業(yè)協(xié)會等機構(gòu)發(fā)出的相關(guān)預(yù)警信息所涉事宜進行核查,；發(fā)現(xiàn)問題的,，及時采取相應(yīng)的措施，督促有關(guān)市場主體整改,，保障客戶交易結(jié)算資金,、客戶保證金的安全。
第十九條 證券公司,、公募基金管理人,、期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害證券市場秩序,、損害投資者利益的,，派出機構(gòu)可以依法對該機構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事,、高級管理人員,、其他直接責(zé)任人員采取相關(guān)措施。
派出機構(gòu)負(fù)責(zé)與地方人民政府相關(guān)部門建立證券公司,、公募基金管理人,、期貨公司風(fēng)險處置的協(xié)作機制。
第二十條 派出機構(gòu)負(fù)責(zé)持續(xù)跟蹤了解可能被強制退市的上市公司情況,，按照規(guī)定制定上市公司風(fēng)險應(yīng)急處置預(yù)案,。
派出機構(gòu)負(fù)責(zé)與證券交易場所、地方人民政府相關(guān)部門建立信息通報,、共享機制，對于可能被強制退市的上市公司,，應(yīng)當(dāng)提前將有關(guān)情況報告地方人民政府,。
派出機構(gòu)負(fù)責(zé)配合地方人民政府相關(guān)部門對轄區(qū)上市公司實施托管，處置有關(guān)上市公司風(fēng)險,，建立健全上市公司退市工作協(xié)調(diào)機制,。
第二十一條 派出機構(gòu)負(fù)責(zé)協(xié)助、配合地方人民政府相關(guān)部門開展非上市公眾公司風(fēng)險處置工作,。
第二十二條 派出機構(gòu)按照規(guī)定負(fù)責(zé)公司債券違約事件的處置工作,。
第二十三條 派出機構(gòu)負(fù)責(zé)配合地方人民政府相關(guān)部門開展轄區(qū)各類交易場所清理整頓工作，推動建立健全相關(guān)交易場所長效管理機制,，做好相關(guān)協(xié)調(diào),、指導(dǎo)、監(jiān)督工作,，向中國證監(jiān)會報送轄區(qū)涉及清理整頓工作的政策措施,、重大風(fēng)險等,，推動轄區(qū)清理整頓各類交易場所工作有序進行。
派出機構(gòu)負(fù)責(zé)與地方人民政府相關(guān)部門建立區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)管協(xié)作機制,，與其互通互報與區(qū)域性股權(quán)市場有關(guān)的信息,，對地方人民政府相關(guān)部門開展區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)管工作進行業(yè)務(wù)指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督,，對可能出現(xiàn)的金融風(fēng)險進行預(yù)警提示和處置督導(dǎo),。
第二十四條 派出機構(gòu)以風(fēng)險、問題為導(dǎo)向加強對私募基金管理人的風(fēng)險監(jiān)測,，負(fù)責(zé)與地方人民政府相關(guān)部門建立私募基金管理人風(fēng)險處置的協(xié)作機制,，與地方人民政府相關(guān)部門共同組織落實私募基金風(fēng)險處置各項具體工作。
第二十五條 派出機構(gòu)負(fù)責(zé)完善和強化外部協(xié)作機制,，支持地方人民政府在有關(guān)非法證券期貨活動案件查處和善后處理中發(fā)揮主導(dǎo)作用,。
地方人民政府相關(guān)部門開展打擊非法證券期貨活動需要協(xié)助、配合的,，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)協(xié)助,、配合。派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時移送發(fā)現(xiàn)的案件線索,，并根據(jù)公安,、司法機關(guān)等的請求，出具有關(guān)非法證券期貨活動案件性質(zhì)認(rèn)定意見或者提供政策解釋,。
派出機構(gòu)負(fù)責(zé)對轄區(qū)媒體有關(guān)非法證券期貨活動信息收集,、整理，并及時協(xié)調(diào)處理,。
第四章 案件調(diào)查與行政處罰
第二十六條 派出機構(gòu)負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)證券期貨違法違規(guī)案件以及中國證監(jiān)會相關(guān)職能部門交辦的案件或者事項進行調(diào)查,。
前款所稱中國證監(jiān)會相關(guān)職能部門交辦的案件或者事項，包括中國證監(jiān)會相關(guān)職能部門交辦的境外機構(gòu)請求協(xié)助調(diào)查的案件或事項,。
第二十七條 派出機構(gòu)負(fù)責(zé)辦理中國證監(jiān)會稽查總隊,、中國證監(jiān)會證券監(jiān)管專員辦事處以及其他派出機構(gòu)等請求協(xié)助調(diào)查的事項。
第二十八條 對達到刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的案件,，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定自行或者報中國證監(jiān)會向公安機關(guān)履行移送程序,。
第二十九條 案件調(diào)查過程中，依法采取凍結(jié),、查封,、限制被調(diào)查事件當(dāng)事人證券買賣等強制措施的，派出機構(gòu)按照規(guī)定負(fù)責(zé)實施,。
第三十條 派出機構(gòu)負(fù)責(zé)本單位立案調(diào)查的證券期貨違法違規(guī)案件的審理工作,，依法對證券期貨違法違規(guī)當(dāng)事人實施行政處罰。但是,，按照規(guī)定由其他派出機構(gòu)或者中國證監(jiān)會相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)審理的除外,。
派出機構(gòu)可以按照規(guī)定審理中國證監(jiān)會交辦的其他派出機構(gòu)立案調(diào)查的案件以及中國證監(jiān)會相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)調(diào)查的案件,。
第三十一條 派出機構(gòu)對有關(guān)案件作出行政處罰決定的，由該派出機構(gòu)負(fù)責(zé)行政處罰執(zhí)行工作,，按規(guī)定送達法律文書,，督促被處罰對象履行行政處罰決定，依法申請并配合人民法院做好行政處罰強制執(zhí)行工作,。
第三十二條 派出機構(gòu)負(fù)責(zé)按照規(guī)定做好中國證監(jiān)會,、其他派出機構(gòu)所委托的行政處罰案件法律文書送達、處罰執(zhí)行等相關(guān)工作,。
第五章 投資者教育與保護
第三十三條 派出機構(gòu)負(fù)責(zé)督促轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)落實投資者適當(dāng)性管理制度,。
派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)宣傳和推動轄區(qū)市場主體完善基礎(chǔ)設(shè)施和各項制度，優(yōu)化投資回報機制,，暢通與投資者溝通渠道,，保障中小投資者的知情權(quán)，便利中小投資者行使參與權(quán)和監(jiān)督權(quán),。
第三十四條 派出機構(gòu)負(fù)責(zé)在轄區(qū)組織開展投資者教育活動,，督促、引導(dǎo)轄區(qū)上市公司,、非上市公眾公司,、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)等市場主體開展投資者教育工作。
派出機構(gòu)負(fù)責(zé)在中國證監(jiān)會統(tǒng)一部署下,，聯(lián)合地方人民政府相關(guān)部門,、教育機構(gòu)、新聞媒體等單位,，推動將投資者教育納入國民教育體系,，做好資本市場知識普及工作。
第三十五條 派出機構(gòu)負(fù)責(zé)建立常態(tài)化投資者意見征求機制,，按照規(guī)定組織或配合開展轄區(qū)證券期貨投資者調(diào)查和權(quán)益評估評價,，及時了解、分析投資者狀況和政策制度的實施效果,。
第三十六條 派出機構(gòu)負(fù)責(zé)建立轄區(qū)中小投資者合法權(quán)益保障檢查制度，按照本規(guī)定第二章的要求組織或配合開展投資者保護專項檢查和日常檢查,。
第三十七條 派出機構(gòu)負(fù)責(zé)建立健全投訴處理登記備案管理制度,，督促有關(guān)轄區(qū)市場主體落實投資者投訴處理首要責(zé)任。
派出機構(gòu)負(fù)責(zé)按照中國證監(jiān)會的統(tǒng)一部署,，支持轄區(qū)自律組織等發(fā)揮糾紛調(diào)解作用,，并與轄區(qū)司法機關(guān)、仲裁,、調(diào)解等組織加強聯(lián)系,，推動建立完善多元化糾紛解決機制,。
第六章 其他職責(zé)
第三十八條 派出機構(gòu)負(fù)責(zé)支持、配合資本市場全面深化改革以及創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點工作,，開展轄區(qū)資本市場深化改革和創(chuàng)新業(yè)務(wù)研究,。
第三十九條 派出機構(gòu)負(fù)責(zé)按照規(guī)定開展轄區(qū)證券期貨市場統(tǒng)計調(diào)查工作。
第四十條 派出機構(gòu)負(fù)責(zé)按照資本市場誠信建設(shè)統(tǒng)一規(guī)劃部署,，做好轄區(qū)資本市場誠信信息管理,、誠信激勵約束、失信聯(lián)合懲戒,、誠信宣傳教育等誠信建設(shè)工作,。
第四十一條 派出機構(gòu)負(fù)責(zé)按照規(guī)定做好轄區(qū)內(nèi)信訪、舉報事項處理工作,。
第四十二條 派出機構(gòu)負(fù)責(zé)依法主動公開或者依申請公開有關(guān)監(jiān)管信息,。
第四十三條 派出機構(gòu)負(fù)責(zé)組織開展以證券期貨法律、行政法規(guī)和規(guī)章,、規(guī)范性文件為重點的法制宣傳活動,。
第四十四條 派出機構(gòu)負(fù)責(zé)以本單位為被申請人的行政復(fù)議答復(fù)工作、以本單位為被告的行政訴訟應(yīng)訴工作,。
派出機構(gòu)負(fù)責(zé)協(xié)助中國證監(jiān)會辦理轄區(qū)內(nèi)行政復(fù)議申請人及第三人的行政復(fù)議法律文書送達,、執(zhí)行工作；協(xié)助中國證監(jiān)會做好涉及本單位工作的以中國證監(jiān)會為被告的行政訴訟案件應(yīng)訴工作,。
第四十五條 派出機構(gòu)負(fù)責(zé)向中國證監(jiān)會報告發(fā)生在轄區(qū)以及由轄區(qū)司法機關(guān),、仲裁機構(gòu)管轄的行政訴訟、證券期貨民事賠償,、證券期貨犯罪等與證券期貨市場相關(guān)的重大行政,、民事、刑事典型案件,。
第四十六條 派出機構(gòu)負(fù)責(zé)協(xié)助,、配合地方人民政府相關(guān)部門、其他國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)的派出機構(gòu),，按照規(guī)定開展地方金融改革,、反洗錢監(jiān)管及其他相關(guān)工作。
第四十七條 派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在監(jiān)管職責(zé)范圍內(nèi)與轄區(qū)司法機關(guān)及其他國家機關(guān)建立監(jiān)管協(xié)助機制,，依法處理涉及轄區(qū)司法機關(guān)來訪,、來函等協(xié)助執(zhí)法事項。
派出機構(gòu)負(fù)責(zé)與轄區(qū)公安機關(guān)建立,、完善行政執(zhí)法與刑事司法銜接協(xié)作配合機制,，按照規(guī)定向公安機關(guān)通報證券期貨違法犯罪線索，商請公安機關(guān)配合開展調(diào)查工作。
除前兩款規(guī)定的職責(zé)外,，派出機構(gòu)可以對轄區(qū)其他行政執(zhí)法機關(guān),、司法機關(guān)等提出的與派出機構(gòu)監(jiān)管職責(zé)有關(guān)的證券期貨法律問題提供咨詢。
第四十八條 派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全與轄區(qū)新聞媒體管理部門的日常監(jiān)測和協(xié)作監(jiān)管機制,，通報證券期貨類節(jié)目和產(chǎn)品廣告有關(guān)情況,，配合做好參與廣播電視證券節(jié)目的機構(gòu)和人員資質(zhì)審查和證券信息類產(chǎn)品廣告的管理工作。
派出機構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)測本派出機構(gòu)和轄區(qū)市場相關(guān)的輿情信息,，并視情況開展后續(xù)處理,。
第四十九條 派出機構(gòu)依照法律、行政法規(guī)對轄區(qū)證券期貨行業(yè)協(xié)會等行業(yè)自律組織進行指導(dǎo)和監(jiān)督,。
第七章 附 則
第五十條 派出機構(gòu)及有關(guān)責(zé)任人員不履行或者不正確履行職責(zé),，有下列情形之一，造成嚴(yán)重后果或者惡劣影響的,，應(yīng)當(dāng)予以問責(zé)：
（一）在重大原則問題上未能同黨中央保持一致,，貫徹落實黨的路線方針政策和執(zhí)行黨中央重大決策部署不力，落實中國證監(jiān)會黨委工作部署及重點任務(wù)安排不力,；
（二）該發(fā)現(xiàn)的重大風(fēng)險問題沒有發(fā)現(xiàn),，發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險問題不報告不處置，風(fēng)險應(yīng)對不及時,，風(fēng)險處置措施失當(dāng),；
（三）履行管理、監(jiān)督職責(zé)不力,，監(jiān)管政策制定不審慎,、市場準(zhǔn)入把關(guān)不嚴(yán)、日常監(jiān)管不盡職,；
（四）其他按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)問責(zé)的失職失責(zé)情形,。
派出機構(gòu)及有關(guān)責(zé)任人員有前款規(guī)定情形之一的，中國證監(jiān)會相關(guān)職能部門應(yīng)當(dāng)提出開展問責(zé)的建議,，開展問責(zé)調(diào)查,，并提出處理建議。中國證監(jiān)會根據(jù)調(diào)查情況,，按照管理權(quán)限作出問責(zé)決定,。
問責(zé)對象涉嫌職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪的，依法移送監(jiān)察機關(guān)處理,。
第五十一條 本規(guī)定所稱派出機構(gòu),，是指中國證監(jiān)會派駐各省、自治區(qū),、直轄市和計劃單列市監(jiān)管局。
中國證監(jiān)會證券監(jiān)管專員辦事處的職責(zé)，另行制定,。中國證監(jiān)會證券監(jiān)管專員辦事處不履行或者不正確履行職責(zé),，應(yīng)當(dāng)予以問責(zé)的，參照本規(guī)定第五十條規(guī)定執(zhí)行,。
第五十二條 本規(guī)定所稱證券期貨經(jīng)營機構(gòu),，包括證券公司、公募基金管理人,、期貨公司及其子公司,、分支機構(gòu)，私募基金管理人,、證券期貨投資咨詢機構(gòu)以及其他經(jīng)營證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的機構(gòu),。
第五十三條 本規(guī)定自2015年12月1日起施行。中國證監(jiān)會《關(guān)于印發(fā)〈派出機構(gòu)監(jiān)管工作職責(zé)〉的通知》（證監(jiān)發(fā)〔2003〕86號）同時廢止,。