證券交易所管理辦法
（1997年11月30日國務(wù)院批準(zhǔn) 1997年12月10日證券委發(fā)布 根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于修訂〈證券交易所管理辦法〉的批復(fù)》2001年12月12日證監(jiān)會令第4號重新公布 2017年11月17日證監(jiān)會令第136號第一次修訂 根據(jù)2020年3月20日證監(jiān)會令第166號《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》第二次修訂 2021年10月30日證監(jiān)會令第192號第三次修訂）
第一章 總 則
第一條 為加強(qiáng)對證券交易所的管理,，促進(jìn)證券交易所依法全面履行一線監(jiān)管職能和服務(wù)職能，維護(hù)證券市場的正常秩序,，保護(hù)投資者的合法權(quán)益,，促進(jìn)證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展,，根據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）,、《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）,，制定本辦法,。
第二條 本辦法所稱的證券交易所是指經(jīng)國務(wù)院決定設(shè)立的證券交易所,。
第三條 證券交易所根據(jù)《中國共產(chǎn)黨章程》設(shè)立黨組織,，發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，把方向,、管大局,、保落實，依照規(guī)定討論和決定交易所重大事項,，保證監(jiān)督黨和國家的方針,、政策在交易所得到全面貫徹落實。
第四條 證券交易所由中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）監(jiān)督管理,。
第五條 證券交易所的名稱,，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明證券交易所字樣。其他任何單位和個人不得使用證券交易所或者近似名稱,。
第二章 證券交易所的職能
第六條 證券交易所組織和監(jiān)督證券交易,，實施自律管理，應(yīng)當(dāng)遵循社會公共利益優(yōu)先原則,，維護(hù)市場的公平,、有序、透明,。
第七條 證券交易所的職能包括：
（一）提供證券交易的場所,、設(shè)施和服務(wù)；
（二）制定和修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則,；
（三）依法審核公開發(fā)行證券申請,；
（四）審核、安排證券上市交易,，決定證券終止上市和重新上市,；
（五）提供非公開發(fā)行證券轉(zhuǎn)讓服務(wù)；
（六）組織和監(jiān)督證券交易,；
（七）對會員進(jìn)行監(jiān)管,；
（八）對證券上市交易公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人進(jìn)行監(jiān)管；
（九）對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券上市,、交易等提供服務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)管；
（十）管理和公布市場信息；
（十一）開展投資者教育和保護(hù),；
（十二）法律,、行政法規(guī)規(guī)定的以及中國證監(jiān)會許可、授權(quán)或者委托的其他職能,。
第八條 證券交易所不得直接或者間接從事：
（一）新聞出版業(yè),；
（二）發(fā)布對證券價格進(jìn)行預(yù)測的文字和資料；
（三）為他人提供擔(dān)保,；
（四）未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù),。
第九條 證券交易所可以根據(jù)證券市場發(fā)展的需要，創(chuàng)新交易品種和交易方式,，設(shè)立不同的市場層次,。
第十條 證券交易所制定或者修改業(yè)務(wù)規(guī)則，應(yīng)當(dāng)符合法律,、行政法規(guī),、部門規(guī)章對其自律管理職責(zé)的要求。
證券交易所制定或者修改下列業(yè)務(wù)規(guī)則時,，應(yīng)當(dāng)由證券交易所理事會或者董事會通過,，并報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)：
（一）證券交易、上市,、會員管理和其他有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,；
（二）涉及上市新的證券交易品種或者對現(xiàn)有上市證券交易品種作出較大調(diào)整；
（三）以聯(lián)網(wǎng)等方式為非本所上市的品種提供交易服務(wù),；
（四）涉及證券交易方式的重大創(chuàng)新或者對現(xiàn)有證券交易方式作出較大調(diào)整,；
（五）涉及港澳臺及境外機(jī)構(gòu)的重大事項；
（六）中國證監(jiān)會認(rèn)為需要批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)規(guī)則,。
對于非會員理事的反對或者棄權(quán)表決意見,，證券交易所應(yīng)當(dāng)在向中國證監(jiān)會報送的請示或者報告中作出說明。
第十一條 證券交易所制定的業(yè)務(wù)規(guī)則對證券交易業(yè)務(wù)活動的各參與主體具有約束力,。對違反業(yè)務(wù)規(guī)則的行為,，證券交易所給予紀(jì)律處分或者采取其他自律管理措施。
第十二條 證券交易所應(yīng)當(dāng)按照章程,、協(xié)議以及業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定,，對違法違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分，履行自律管理職責(zé),。
第十三條 證券交易所應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)規(guī)則中明確自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分的具體類型,、適用情形和適用程序。
證券交易所采取紀(jì)律處分的,，應(yīng)當(dāng)依據(jù)紀(jì)律處分委員會的審核意見作出,。紀(jì)律處分決定作出前,，當(dāng)事人按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定申請聽證的，證券交易所應(yīng)當(dāng)組織聽證,。
第十四條 市場參與主體對證券交易所作出的相關(guān)自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分不服的,，可以按照證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定申請復(fù)核。
證券交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立復(fù)核委員會,，依據(jù)其審核意見作出復(fù)核決定,。
第十五條 證券交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險管理和風(fēng)險監(jiān)測機(jī)制，依法監(jiān)測,、監(jiān)控,、預(yù)警并防范市場風(fēng)險，維護(hù)證券市場安全穩(wěn)定運(yùn)行,。
證券交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險基金,、一般風(fēng)險準(zhǔn)備等形式儲備充足的風(fēng)險準(zhǔn)備資源，用于墊付或者彌補(bǔ)因技術(shù)故障,、操作失誤,、不可抗力及其他風(fēng)險事件造成的損失。
第十六條 證券交易所應(yīng)當(dāng)同其他交易場所,、登記結(jié)算機(jī)構(gòu),、行業(yè)協(xié)會等證券期貨業(yè)組織建立資源共享、相互配合的長效合作機(jī)制,，聯(lián)合依法監(jiān)察證券市場違法違規(guī)行為,。
第三章 證券交易所的組織
第十七條 實行會員制的證券交易所設(shè)會員大會、理事會,、總經(jīng)理和監(jiān)事會,。
實行有限責(zé)任公司制的證券交易所設(shè)股東會、董事會,、總經(jīng)理和監(jiān)事會,。證券交易所為一人有限責(zé)任公司的，不設(shè)股東會,，由股東行使股東會的職權(quán),。
第十八條 會員大會為會員制證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。會員大會行使下列職權(quán)：
（一）制定和修改證券交易所章程,；
（二）選舉和罷免會員理事,、會員監(jiān)事；
（三）審議和通過理事會,、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報告,；
（四）審議和通過證券交易所的財務(wù)預(yù)算、決算報告,；
（五）法律,、行政法規(guī),、部門規(guī)章和證券交易所章程規(guī)定的其他重大事項。
股東會為公司制證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu),。股東會行使下列職權(quán)：
（一）修改證券交易所章程,；
（二）選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事,；
（三）審議和通過董事會、監(jiān)事會的工作報告,；
（四）審議和通過證券交易所的財務(wù)預(yù)算,、決算報告；
（五）法律,、行政法規(guī),、部門規(guī)章和證券交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。
第十九條 會員制證券交易所章程應(yīng)當(dāng)包括下列事項：
（一）設(shè)立目的,；
（二）名稱,；
（三）主要辦公及交易場所和設(shè)施所在地；
（四）職能范圍,；
（五）會員的資格和加入,、退出程序；
（六）會員的權(quán)利和義務(wù),；
（七）對會員的紀(jì)律處分,；
（八）組織機(jī)構(gòu)及其職權(quán)；
（九）理事,、監(jiān)事,、高級管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé),；
（十）資本和財務(wù)事項,；
（十一）解散的條件和程序；
（十二）其他需要在章程中規(guī)定的事項,。
公司制證券交易所章程應(yīng)當(dāng)包括下列事項：
（一）前款第（一）項至第（四）項,、第（八）項、第（十）項和第（十一）項規(guī)定的事項,；
（二）董事,、監(jiān)事、高級管理人員的產(chǎn)生,、任免及其職責(zé),；
（三）其他需要在章程中規(guī)定的事項。
會員制證券交易所章程的制定和修改經(jīng)會員大會通過后,，報中國證監(jiān)會批準(zhǔn),。公司制證券交易所的章程由股東共同制定,，并報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)；章程的修改由股東會通過后,，報中國證監(jiān)會批準(zhǔn),。
第二十條 會員大會每年召開一次，由理事會召集,，理事長主持,。理事長因故不能履行職責(zé)時，由理事長指定的副理事長或者其他理事主持,。有下列情形之一的,，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會：
（一）理事人數(shù)不足本辦法規(guī)定的最低人數(shù)；
（二）三分之一以上會員提議,；
（三）理事會或者監(jiān)事會認(rèn)為必要,。
股東會會議由董事會召集。股東會會議的召開應(yīng)當(dāng)符合證券交易所章程的規(guī)定,。
第二十一條 會員大會應(yīng)當(dāng)有三分之二以上的會員出席,，其決議須經(jīng)出席會議的會員過半數(shù)表決通過。
股東會會議的議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合證券交易所章程的規(guī)定,。
會員大會或者股東會會議結(jié)束后十個工作日內(nèi),，證券交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件及有關(guān)情況向中國證監(jiān)會報告。
第二十二條 理事會是會員制證券交易所的決策機(jī)構(gòu),，行使下列職權(quán)：
（一）召集會員大會,，并向會員大會報告工作；
（二）執(zhí)行會員大會的決議,；
（三）審定總經(jīng)理提出的工作計劃,；
（四）審定總經(jīng)理提出的年度財務(wù)預(yù)算、決算方案,；
（五）審定對會員的接納和退出,；
（六）審定取消會員資格的紀(jì)律處分；
（七）審定證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則,；
（八）審定證券交易所上市新的證券交易品種或者對現(xiàn)有上市證券交易品種作出較大調(diào)整,；
（九）審定證券交易所收費(fèi)項目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及收費(fèi)管理辦法,；
（十）審定證券交易所重大財務(wù)管理事項,；
（十一）審定證券交易所重大風(fēng)險管理和處置事項，管理證券交易所風(fēng)險基金,；
（十二）審定重大投資者教育和保護(hù)工作事項,；
（十三）決定高級管理人員的聘任、解聘及薪酬事項，但中國證監(jiān)會任免的除外,；
（十四）會員大會授予和證券交易所章程規(guī)定的其他職權(quán),。
董事會是公司制證券交易所的決策機(jī)構(gòu),行使下列職權(quán)：
（一）召集股東會會議，并向股東會報告工作,；
（二）執(zhí)行股東會的決議,；
（三）制訂年度財務(wù)預(yù)算、決算方案,；
（四）前款第（三）項,、第（五）項至第（十三）項規(guī)定的職權(quán)；
（五）股東會授予和證券交易所章程規(guī)定的其他職權(quán),。
第二十三條 證券交易所理事會由七至十三人組成,，其中非會員理事人數(shù)不少于理事會成員總數(shù)的三分之一，不超過理事會成員總數(shù)的二分之一,。
理事每屆任期三年。會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生,，非會員理事由中國證監(jiān)會委派,。
董事會由三至十三人組成。董事每屆任期不得超過三年,。
第二十四條 理事會會議至少每季度召開一次,。會議須有三分之二以上理事出席，其決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會議的三分之二以上理事表決同意方為有效,。理事會決議應(yīng)當(dāng)在會議結(jié)束后兩個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告,。
董事會會議的召開和議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合證券交易所章程的規(guī)定。董事會決議應(yīng)當(dāng)在會議結(jié)束后兩個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告,。
第二十五條 理事會設(shè)理事長一人,，可以設(shè)副理事長一至二人?？偨?jīng)理應(yīng)當(dāng)是理事會成員,。
董事會設(shè)董事長一人，可以設(shè)副董事長一至二人,?？偨?jīng)理應(yīng)當(dāng)是董事會成員。董事長,、副董事長的任免,，由中國證監(jiān)會提名，董事會通過,。
理事長,、董事長是證券交易所的法定代表人。
第二十六條 理事長負(fù)責(zé)召集和主持理事會會議,。理事長因故臨時不能履行職責(zé)時,，由副理事長或者其他理事代其履行職責(zé),。
董事長負(fù)責(zé)召集和主持董事會會議。董事長因故臨時不能履行職責(zé)時,，由副董事長代為履行職責(zé),；副董事長不能履行職責(zé)時，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事召集和主持,。
理事長,、董事長不得兼任證券交易所總經(jīng)理。
第二十七條 證券交易所的總經(jīng)理,、副總經(jīng)理,、首席專業(yè)技術(shù)管理人員每屆任期三年?？偨?jīng)理由中國證監(jiān)會任免,。副總經(jīng)理按照中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定任免或者聘任。
總經(jīng)理因故臨時不能履行職責(zé)時,，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職責(zé),。
第二十八條 會員制證券交易所的總經(jīng)理行使下列職權(quán)：
（一）執(zhí)行會員大會和理事會決議，并向其報告工作,；
（二）主持證券交易所的日常工作,；
（三）擬訂并組織實施證券交易所工作計劃；
（四）擬訂證券交易所年度財務(wù)預(yù)算,、決算方案,；
（五）審定業(yè)務(wù)細(xì)則及其他制度性規(guī)定；
（六）審定除取消會員資格以外的其他紀(jì)律處分,；
（七）審定除應(yīng)當(dāng)由理事會審定外的其他財務(wù)管理事項,；
（八）理事會授予和證券交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。
公司制證券交易所的總經(jīng)理行使下列職權(quán)：
（一）執(zhí)行董事會決議,，并向其報告工作,；
（二）前款第（二）項至第（六）項規(guī)定的職權(quán)；
（三）審定除應(yīng)當(dāng)由董事會審定外的其他財務(wù)管理事項,；
（四）董事會授予和證券交易所章程規(guī)定的其他職權(quán),。
第二十九條 監(jiān)事會是證券交易所的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，行使下列職權(quán)：
（一）檢查證券交易所財務(wù),；
（二）檢查證券交易所風(fēng)險基金的使用和管理,；
（三）監(jiān)督證券交易所理事或者董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為,；
（四）監(jiān)督證券交易所遵守法律,、行政法規(guī)、部門規(guī)章和證券交易所章程、協(xié)議,、業(yè)務(wù)規(guī)則以及風(fēng)險預(yù)防與控制的情況,；
（五）當(dāng)理事或者董事、高級管理人員的行為損害證券交易所利益時,，要求理事或者董事,、高級管理人員予以糾正；
（六）提議召開臨時會員大會或者股東會會議,；
（七）提議會員制證券交易所召開臨時理事會,；
（八）向會員大會或者股東會會議提出提案；
（九）會員大會或者股東會授予和證券交易所章程規(guī)定的其他職權(quán),。
第三十條 證券交易所監(jiān)事會人員不得少于五人,，其中職工監(jiān)事不得少于兩名，專職監(jiān)事不得少于一名,。
監(jiān)事每屆任期三年,。職工監(jiān)事由職工大會、職工代表大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生,，專職監(jiān)事由中國證監(jiān)會委派,。證券交易所理事或者董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事,。
會員制證券交易所的監(jiān)事會，會員監(jiān)事不得少于兩名,，由會員大會選舉產(chǎn)生,。
第三十一條 監(jiān)事會設(shè)監(jiān)事長一人，由中國證監(jiān)會提名,，監(jiān)事會通過,。
監(jiān)事長負(fù)責(zé)召集和主持監(jiān)事會會議。會員制證券交易所監(jiān)事長因故不能履行職責(zé)時,，由其指定的專職監(jiān)事或者其他監(jiān)事代為履行職務(wù),。公司制證券交易所監(jiān)事長因故不能履行職責(zé)時，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事代為履行職務(wù),。
第三十二條 會員制證券交易所的監(jiān)事會至少每六個月召開一次會議,。監(jiān)事長、三分之一以上監(jiān)事可以提議召開臨時監(jiān)事會會議,。監(jiān)事會決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過,。
公司制證券交易所監(jiān)事會會議的召開和議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合《公司法》及證券交易所章程的規(guī)定。
監(jiān)事會決議應(yīng)當(dāng)在會議結(jié)束后兩個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告,。
第三十三條 理事會,、董事會、監(jiān)事會根據(jù)需要設(shè)立專門委員會。各專門委員會的職責(zé),、任期和人員組成等事項,，由證券交易所章程具體規(guī)定。
各專門委員會的經(jīng)費(fèi)應(yīng)當(dāng)納入證券交易所的預(yù)算,。
第三十四條 證券交易所的從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)正直誠實,、品行良好、具備履行職責(zé)所必需的專業(yè)知識與能力,。因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的證券交易場所,、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu),、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員,，不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。
有《公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形或者下列情形之一的,，不得擔(dān)任證券交易所理事,、董事、監(jiān)事,、高級管理人員：
（一）犯有貪污,、賄賂、侵占財產(chǎn),、挪用財產(chǎn)罪或者破壞社會經(jīng)濟(jì)秩序罪,，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利；
（二）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易場所,、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人,，自被解除職務(wù)之日起未逾五年；
（三）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券公司董事,、監(jiān)事,、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾五年,；
（四）因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師,、注冊會計師或者其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾五年,；
（五）擔(dān)任因違法行為被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司,、企業(yè)的法定代表人并對該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照負(fù)有個人責(zé)任的,，自被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾五年,；
（六）擔(dān)任因經(jīng)營管理不善而破產(chǎn)的公司、企業(yè)的董事,、廠長或者經(jīng)理并對該公司,、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的,，自破產(chǎn)之日起未逾五年；
（七）法律,、行政法規(guī),、部門規(guī)章規(guī)定的其他情形。
第三十五條 證券交易所理事,、董事,、監(jiān)事、高級管理人員的產(chǎn)生,、聘任有不正當(dāng)情況,，或者前述人員在任期內(nèi)有違反法律、行政法規(guī),、部門規(guī)章和證券交易所章程,、業(yè)務(wù)規(guī)則的行為，或者由于其他原因,，不適宜繼續(xù)擔(dān)任其所擔(dān)任的職務(wù)時,，中國證監(jiān)會有權(quán)解除或者提議證券交易所解除有關(guān)人員的職務(wù)，并按照規(guī)定任命新的人選,。
第四章 證券交易所對證券交易活動的監(jiān)管
第三十六條 證券交易所應(yīng)當(dāng)制定具體的交易規(guī)則,。其內(nèi)容包括：
（一）證券交易的基本原則；
（二）證券交易的場所,、品種和時間,；
（三）證券交易方式、交易流程,、風(fēng)險控制和規(guī)范事項,；
（四）證券交易監(jiān)督；
（五）清算交收事項,；
（六）交易糾紛的解決；
（七）暫停,、恢復(fù)與取消交易,；
（八）交易異常情況的認(rèn)定和處理；
（九）投資者準(zhǔn)入和適當(dāng)性管理的基本要求,；
（十）對違反交易規(guī)則行為的處理規(guī)定,；
（十一）證券交易信息的提供和管理；
（十二）指數(shù)的編制方法和公布方式,；
（十三）其他需要在交易規(guī)則中規(guī)定的事項,。
第三十七條 參與證券交易所集中交易的，必須是證券交易所的會員,，非會員不得直接參與股票的集中交易,。會員應(yīng)當(dāng)依據(jù)證券交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,，對客戶證券交易行為進(jìn)行管理。
第三十八條 證券交易所應(yīng)當(dāng)實時公布即時行情,，并按日制作證券市場行情表,，記載并公布下列事項：
（一）上市證券的名稱；
（二）開盤價,、最高價,、最低價、收盤價,；
（三）與前一交易日收盤價比較后的漲跌情況,；
（四）成交量、成交金額的分計及合計,；
（五）證券交易所市場基準(zhǔn)指數(shù)及其漲跌情況,；
（六）中國證監(jiān)會要求公布或者證券交易所認(rèn)為需要公布的其他事項。
證券交易所即時行情的權(quán)益由證券交易所依法享有,。證券交易所對市場交易形成的基礎(chǔ)信息和加工產(chǎn)生的信息產(chǎn)品享有專屬權(quán)利,。未經(jīng)證券交易所同意，任何單位和個人不得發(fā)布證券交易即時行情,，不得以商業(yè)目的使用,。經(jīng)許可使用交易信息的機(jī)構(gòu)和個人，未經(jīng)證券交易所同意,，不得將該信息提供給其他機(jī)構(gòu)和個人使用,。
第三十九條 證券交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的成交情況編制日報表、周報表,、月報表和年報表,，并及時向市場公布。
證券交易所可以根據(jù)監(jiān)管需要,，對其市場內(nèi)特定證券的成交情況進(jìn)行分類統(tǒng)計,，并向市場公布。
第四十條 證券交易所應(yīng)當(dāng)保證投資者有平等機(jī)會獲取證券市場的交易行情和其他公開披露的信息,，并有平等的交易機(jī)會,。
第四十一條 因不可抗力、意外事件,、重大技術(shù)故障,、重大人為差錯等突發(fā)性事件而影響證券交易正常進(jìn)行時，為維護(hù)證券交易正常秩序和市場公平,，證券交易所可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則采取技術(shù)性停牌,、臨時停市等處置措施，并應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告,。
因前款規(guī)定的突發(fā)性事件導(dǎo)致證券交易結(jié)果出現(xiàn)重大異常,，按交易結(jié)果進(jìn)行交收將對證券交易正常秩序和市場公平造成重大影響的,，證券交易所按照業(yè)務(wù)規(guī)則可以采取取消交易、通知證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)暫緩交收等措施,，并應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告并公告,。
第四十二條 證券交易所對證券交易進(jìn)行實時監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)和處理違反業(yè)務(wù)規(guī)則的異常交易行為,。
證券交易所應(yīng)當(dāng)對可能誤導(dǎo)投資者投資決策,、可能對證券交易價格或證券交易量產(chǎn)生不當(dāng)影響等異常交易行為進(jìn)行重點監(jiān)控。
第四十三條 證券交易所應(yīng)當(dāng)按照維護(hù)市場交易秩序,，保障市場穩(wěn)定運(yùn)行,，保證投資者公平交易機(jī)會，防范和化解市場風(fēng)險的原則,，制定異常交易行為認(rèn)定和處理的業(yè)務(wù)規(guī)則,，并報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
第四十四條 對于嚴(yán)重影響證券交易秩序或者交易公平的異常交易行為,，證券交易所可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則實施限制投資者交易等措施,，并向中國證監(jiān)會報告。
證券交易所發(fā)現(xiàn)異常交易行為涉嫌違反法律,、行政法規(guī),、部門規(guī)章的，應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告,。
第四十五條 證券交易所應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對證券交易的風(fēng)險監(jiān)測,。出現(xiàn)重大異常波動的，證券交易所可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則采取限制交易,、強(qiáng)制停牌等處置措施,，并向中國證監(jiān)會報告；嚴(yán)重影響證券市場穩(wěn)定的,，證券交易所可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則采取臨時停市等處置措施并公告,。
第四十六條 證券交易所應(yīng)當(dāng)妥善保存證券交易中產(chǎn)生的交易記錄，并制定相應(yīng)的保密管理措施,。交易記錄等重要文件的保存期不少于二十年,。
證券交易所應(yīng)當(dāng)要求并督促會員妥善保存與證券交易有關(guān)的委托資料、交易記錄,、清算文件等，并建立相應(yīng)的查詢和保密制度,。
第四十七條 證券交易所應(yīng)當(dāng)建立符合證券市場監(jiān)管和實時監(jiān)控要求的技術(shù)系統(tǒng),，并設(shè)立負(fù)責(zé)證券市場監(jiān)管工作的專門機(jī)構(gòu)。
證券交易所應(yīng)當(dāng)保障交易系統(tǒng),、通信系統(tǒng)及相關(guān)信息技術(shù)系統(tǒng)的安全,、穩(wěn)定和持續(xù)運(yùn)行,。
第四十八條 通過計算機(jī)程序自動生成或者下達(dá)交易指令進(jìn)行程序化交易的，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的規(guī)定,，并向證券交易所報告,，不得影響證券交易所系統(tǒng)安全或者正常交易秩序。證券交易所應(yīng)當(dāng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則,，對程序化交易進(jìn)行監(jiān)管,。
第五章 證券交易所對會員的監(jiān)管
第四十九條 證券交易所應(yīng)當(dāng)制定會員管理規(guī)則。其內(nèi)容包括：
（一）會員資格的取得和管理,；
（二）席位（如有）與交易單元管理,；
（三）與證券交易業(yè)務(wù)有關(guān)的會員合規(guī)管理及風(fēng)險控制要求；
（四）會員客戶交易行為管理,、適當(dāng)性管理及投資者教育要求,；
（五）會員業(yè)務(wù)報告制度；
（六）對會員的日常管理和監(jiān)督檢查,；
（七）對會員采取的收取懲罰性違約金,、取消會員資格等自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分；
（八）其他需要在會員管理規(guī)則中規(guī)定的事項,。
第五十條 證券交易所接納的會員應(yīng)當(dāng)是經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu),。
境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請可以成為證券交易所的特別會員,。
證券交易所的會員種類,，會員資格及權(quán)利、義務(wù)由證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定,。
第五十一條 證券交易所決定接納或者開除會員應(yīng)當(dāng)在決定后的五個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告,。
第五十二條 證券交易所應(yīng)當(dāng)限定席位（如有）的數(shù)量。
會員可以通過購買或者受讓的方式取得席位,。經(jīng)證券交易所同意,，席位可以轉(zhuǎn)讓，但不得用于出租和質(zhì)押,。
第五十三條 證券交易所應(yīng)當(dāng)對交易單元實施嚴(yán)格管理,，設(shè)定、調(diào)整和限制會員參與證券交易的品種及方式,。
會員參與證券交易的,，應(yīng)當(dāng)向證券交易所申請設(shè)立交易單元。經(jīng)證券交易所同意,，會員將交易單元提供給他人使用的,，會員應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行管理。會員不得允許他人以其名義直接參與證券的集中交易,。具體管理辦法由證券交易所規(guī)定,。
第五十四條 證券交易所應(yīng)當(dāng)制定技術(shù)管理規(guī)范,，明確會員交易系統(tǒng)接入證券交易所和運(yùn)行管理等技術(shù)要求，督促會員按照技術(shù)要求規(guī)范運(yùn)作,，保障交易及相關(guān)系統(tǒng)的安全穩(wěn)定,。
證券交易所為了防范系統(tǒng)性風(fēng)險，可以要求會員建立和實施相應(yīng)的風(fēng)險控制系統(tǒng)和監(jiān)測模型,。
第五十五條 證券交易所應(yīng)當(dāng)按照章程,、業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，對會員遵守證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則的情況進(jìn)行檢查,，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會,。
證券交易所可以根據(jù)章程、業(yè)務(wù)規(guī)則要求會員提供與證券交易活動有關(guān)的業(yè)務(wù)報表,、賬冊,、交易記錄和其他文件資料。
第五十六條 證券交易所應(yīng)當(dāng)建立會員客戶交易行為管理制度,，要求會員了解客戶并在協(xié)議中約定對委托交易指令的核查和對異常交易指令的拒絕等內(nèi)容,，指導(dǎo)和督促會員完善客戶交易行為監(jiān)控系統(tǒng)，并定期進(jìn)行考核評價,。
會員管理的客戶出現(xiàn)嚴(yán)重異常交易行為或者在一定時期內(nèi)多次出現(xiàn)異常交易行為的,，證券交易所應(yīng)當(dāng)對會員客戶交易行為管理情況進(jìn)行現(xiàn)場或者非現(xiàn)場檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會,。
會員未按規(guī)定履行客戶管理職責(zé)的,，證券交易所可以采取自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分。
第五十七條 證券交易所應(yīng)當(dāng)按照章程,、業(yè)務(wù)規(guī)則對會員通過證券自營及資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)進(jìn)行的證券交易實施監(jiān)管,。
證券交易所應(yīng)當(dāng)按照章程、業(yè)務(wù)規(guī)則要求會員報備其通過自營及資產(chǎn)管理賬戶開展產(chǎn)品業(yè)務(wù)創(chuàng)新的具體情況以及賬戶實際控制人的有關(guān)文件資料,。
第五十八條 證券交易所應(yīng)當(dāng)督促會員建立并執(zhí)行客戶適當(dāng)性管理制度,，要求會員向客戶推薦產(chǎn)品或者服務(wù)時充分揭示風(fēng)險，并不得向客戶推薦與其風(fēng)險承受能力不適應(yīng)的產(chǎn)品或者服務(wù),。
第五十九條 會員出現(xiàn)違法違規(guī)行為的,，證券交易所可以按照章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定采取暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù),、限制交易權(quán)限,、收取懲罰性違約金、取消會員資格等自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分,。
第六十條 證券交易所會員應(yīng)當(dāng)接受證券交易所的監(jiān)管,，并主動報告有關(guān)問題。
第六章 證券交易所對證券上市交易公司的監(jiān)管
第六十一條 證券交易所應(yīng)當(dāng)制定證券上市規(guī)則。其內(nèi)容包括：
（一）證券上市的條件,、程序和披露要求；
（二）信息披露的主體,、內(nèi)容及具體要求,；
（三）證券停牌、復(fù)牌的標(biāo)準(zhǔn)和程序,；
（四）終止上市,、重新上市的條件和程序；
（五）對違反上市規(guī)則行為的處理規(guī)定,；
（六）其他需要在上市規(guī)則中規(guī)定的事項,。
第六十二條 證券交易所應(yīng)當(dāng)與申請證券上市交易的公司訂立上市協(xié)議，確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,。上市協(xié)議的內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)符合法律,、行政法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定,。
上市協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
（一）上市證券的品種,、名稱、代碼,、數(shù)量和上市時間,；
（二）上市費(fèi)用的收取,；
（三）證券交易所對證券上市交易公司及相關(guān)主體進(jìn)行自律管理的主要手段和方式,，包括現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查等內(nèi)容；
（四）違反上市協(xié)議的處理,，包括懲罰性違約金等內(nèi)容,；
（五）上市協(xié)議的終止情形；
（六）爭議解決方式,；
（七）證券交易所認(rèn)為需要在上市協(xié)議中明確的其他內(nèi)容,。
第六十三條 證券交易所應(yīng)當(dāng)依法建立上市保薦制度。
證券交易所應(yīng)當(dāng)監(jiān)督保薦人及相關(guān)人員的業(yè)務(wù)行為,，督促其切實履行法律,、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及業(yè)務(wù)規(guī)則中規(guī)定的相關(guān)職責(zé),。
第六十四條 證券交易所按照章程,、協(xié)議以及上市規(guī)則決定證券終止上市和重新上市。
證券交易所按照業(yè)務(wù)規(guī)則對出現(xiàn)終止上市情形的證券實施退市,，督促證券上市交易公司充分揭示終止上市風(fēng)險,，并應(yīng)當(dāng)及時公告，報中國證監(jiān)會備案。
第六十五條 證券交易所應(yīng)當(dāng)按照章程,、協(xié)議以及業(yè)務(wù)規(guī)則,，督促證券上市交易公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人依法披露上市公告書、定期報告,、臨時報告等信息披露文件,。
證券交易所對信息披露文件進(jìn)行審核，可以要求證券上市交易公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人,、上市保薦人,、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等作出補(bǔ)充說明并予以公布，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定及時處理,，情節(jié)嚴(yán)重的,，報告中國證監(jiān)會。
第六十六條 證券交易所應(yīng)當(dāng)依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和證券上市交易公司的申請,，決定上市交易證券的停牌或者復(fù)牌,。證券上市交易的公司不得濫用停牌或復(fù)牌損害投資者合法權(quán)益。
證券交易所為維護(hù)市場秩序可以根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則拒絕證券上市交易公司的停復(fù)牌申請,，或者決定證券強(qiáng)制停復(fù)牌,。
中國證監(jiān)會為維護(hù)市場秩序可以要求證券交易所對證券實施停復(fù)牌。
第六十七條 證券交易所應(yīng)當(dāng)按照章程,、協(xié)議以及業(yè)務(wù)規(guī)則,，對上市公司控股股東、持股百分之五以上股東,、其他相關(guān)股東以及董事,、監(jiān)事、高級管理人員等持有本公司股票的變動及信息披露情況進(jìn)行監(jiān)管,。
第六十八條 發(fā)行人,、證券上市交易公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人等出現(xiàn)違法違規(guī)行為的，證券交易所可以按照章程,、協(xié)議以及業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定,，采取通報批評、公開譴責(zé),、收取懲罰性違約金,、向相關(guān)主管部門出具監(jiān)管建議函等自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分。
第六十九條 證券交易所應(yīng)當(dāng)比照本章的有關(guān)規(guī)定,，對證券在本證券交易所發(fā)行或者交易的其他主體進(jìn)行監(jiān)管,。
第七章 管理與監(jiān)督
第七十條 證券交易所不得以任何方式轉(zhuǎn)讓其依照本辦法取得的設(shè)立及業(yè)務(wù)許可。
第七十一條 證券交易所的理事,、董事,、監(jiān)事,、高級管理人員對其任職機(jī)構(gòu)負(fù)有誠實信用的義務(wù)。
證券交易所的總經(jīng)理離任時,，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定接受離任審計,。
第七十二條 證券交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理未經(jīng)批準(zhǔn),，不得在任何營利性組織,、團(tuán)體和機(jī)構(gòu)以及公益性社會團(tuán)體、基金會,、高等院校和科研院所中兼職。會員制證券交易所的非會員理事和非會員監(jiān)事,、公司制證券交易所的董事和監(jiān)事以及其他工作人員不得以任何形式在證券交易所會員公司兼職,。
第七十三條 證券交易所的理事、董事,、監(jiān)事,、高級管理人員及其他工作人員不得以任何方式泄露或者利用內(nèi)幕信息，不得以任何方式違規(guī)從證券交易所的會員,、證券上市交易公司獲取利益,。
第七十四條 證券交易所的理事、董事,、監(jiān)事,、高級管理人員及其他工作人員在履行職責(zé)時，遇到與本人或者其親屬等有利害關(guān)系情形的,，應(yīng)當(dāng)回避,。具體回避事項由其章程、業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定,。
第七十五條 證券交易所應(yīng)當(dāng)建立健全財務(wù)管理制度,，收取的各種資金和費(fèi)用應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照規(guī)定用途使用，不得挪作他用,。
證券交易所的各項收益安排應(yīng)當(dāng)以保證交易場所和設(shè)施安全運(yùn)行為前提,，合理設(shè)置利潤留成項目，做好長期資金安排,。
會員制證券交易所的收支結(jié)余不得分配給會員,。
第七十六條 證券交易所應(yīng)當(dāng)履行下列報告義務(wù)：
（一）證券交易所經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告，該報告應(yīng)于每一財政年度終了后三個月內(nèi)向中國證監(jiān)會提交,；
（二）關(guān)于業(yè)務(wù)情況的季度和年度工作報告,，應(yīng)當(dāng)分別于每一季度結(jié)束后十五日內(nèi)和每一年度結(jié)束后三十日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告；
（三）法律,、行政法規(guī),、部門規(guī)章及本辦法其他條款中規(guī)定的報告事項；
（四）中國證監(jiān)會要求報告的其他事項。
第七十七條 遇有重大事項,，證券交易所應(yīng)當(dāng)隨時向中國證監(jiān)會報告,。
前款所稱重大事項包括：
（一）發(fā)現(xiàn)證券交易所會員、證券上市交易公司,、投資者和證券交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反法律,、行政法規(guī)、部門規(guī)章的行為,；
（二）發(fā)現(xiàn)證券市場中存在產(chǎn)生嚴(yán)重違反法律,、行政法規(guī)、部門規(guī)章行為的潛在風(fēng)險,；
（三）證券市場中出現(xiàn)法律,、行政法規(guī)、部門規(guī)章未作明確規(guī)定,，但會對證券市場產(chǎn)生重大影響的事項,；
（四）執(zhí)行法律、行政法規(guī),、部門規(guī)章過程中,，需由證券交易所作出重大決策的事項；
（五）證券交易所認(rèn)為需要報告的其他事項,；
（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項,。
第七十八條 遇有以下事項之一的，證券交易所應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告,，同時抄報交易所所在地人民政府,，并采取適當(dāng)方式告知交易所會員和投資者：
（一）發(fā)生影響證券交易所安全運(yùn)轉(zhuǎn)的情況；
（二）因不可抗力,、意外事件,、重大技術(shù)故障、重大人為差錯等突發(fā)性事件而影響證券交易正常進(jìn)行時,，證券交易所為維護(hù)證券交易正常秩序和市場公平采取技術(shù)性停牌,、臨時停市、取消交易或者通知證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)暫緩交收等處理措施,；
（三）因重大異常波動,，證券交易所為維護(hù)市場穩(wěn)定，采取限制交易,、強(qiáng)制停牌,、臨時停市等處置措施。
第七十九條 中國證監(jiān)會有權(quán)要求證券交易所提供證券市場信息,、業(yè)務(wù)文件以及其他有關(guān)的數(shù)據(jù),、資料,。
第八十條 中國證監(jiān)會有權(quán)要求證券交易所對其章程和業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行修改。
第八十一條 中國證監(jiān)會有權(quán)對證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則制定與執(zhí)行情況,、自律管理職責(zé)的履行情況,、信息技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)維護(hù)情況以及財務(wù)和風(fēng)險管理等制度的建立及執(zhí)行情況進(jìn)行評估和檢查。
中國證監(jiān)會開展前款所述評估和檢查,，可以采取要求證券交易所進(jìn)行自查,、要求證券交易所聘請中國證監(jiān)會認(rèn)可的專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行核查、中國證監(jiān)會組織現(xiàn)場核查等方式進(jìn)行,。
第八十二條 中國證監(jiān)會依法查處證券市場的違法違規(guī)行為時,，證券交易所應(yīng)當(dāng)予以配合。
第八十三條 證券交易所涉及訴訟或者證券交易所理事,、董事,、監(jiān)事、高級管理人員因履行職責(zé)涉及訴訟或者依照法律,、行政法規(guī)、部門規(guī)章應(yīng)當(dāng)受到解除職務(wù)的處分時,，證券交易所應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告,。
第八章 法律責(zé)任
第八十四條 證券交易所違反本辦法第八條的規(guī)定，從事未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)的,，由中國證監(jiān)會責(zé)令限期改正,；構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任,。
第八十五條 證券交易所違反本辦法第十條的規(guī)定,，上市新的證券交易品種或者對現(xiàn)有上市證券交易品種作出較大調(diào)整未制定修改業(yè)務(wù)規(guī)則或者未履行相關(guān)程序的，由中國證監(jiān)會責(zé)令停止該交易品種的交易,，并對有關(guān)負(fù)責(zé)人采取處理措施,。
第八十六條 證券交易所違反本辦法第十條的規(guī)定，制定或者修改業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)而未履行相關(guān)程序的,，中國證監(jiān)會有權(quán)要求證券交易所進(jìn)行修改,、暫停適用或者予以廢止，并對有關(guān)負(fù)責(zé)人采取處理措施,。
第八十七條 證券交易所違反規(guī)定,，允許非會員直接參與股票集中交易的，中國證監(jiān)會依據(jù)《證券法》作出行政處罰,。
第八十八條 證券交易所違反本辦法規(guī)定,，在監(jiān)管工作中不履行職責(zé)，或者不履行本辦法規(guī)定的有關(guān)報告義務(wù),，中國證監(jiān)會可以采取監(jiān)管談話,、出具警示函,、通報批評、責(zé)令限期改正等監(jiān)管措施,。
第八十九條 證券交易所存在下列情況時,，由中國證監(jiān)會對有關(guān)高級管理人員視情節(jié)輕重分別給予警告、記過,、記大過,、撤職等行政處分，并責(zé)令證券交易所對有關(guān)的業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人給予紀(jì)律處分,；造成嚴(yán)重后果的,，由中國證監(jiān)會按本辦法第三十五條的規(guī)定處理；構(gòu)成犯罪的,，由司法機(jī)關(guān)依法追究有關(guān)責(zé)任人員的刑事責(zé)任：
（一）對國家有關(guān)法律,、法規(guī)、規(guī)章,、政策和中國證監(jiān)會頒布的制度,、辦法、規(guī)定不傳達(dá),、不執(zhí)行,；
（二）對工作不負(fù)責(zé)任，管理混亂,，致使有關(guān)業(yè)務(wù)制度和操作規(guī)程不健全,、不落實；
（三）對中國證監(jiān)會的監(jiān)督檢查工作不接受,、不配合,，對工作中發(fā)現(xiàn)的重大隱患、漏洞不重視,、不報告,、不及時解決；
（四）對在證券交易所內(nèi)發(fā)生的違規(guī)行為未能及時采取有效措施予以制止或者查處不力,。
第九十條 證券交易所的任何工作人員有責(zé)任拒絕執(zhí)行任何人員向其下達(dá)的違反法律,、行政法規(guī)、部門規(guī)章和證券交易所有關(guān)規(guī)定的工作任務(wù),，并有責(zé)任向其更高一級領(lǐng)導(dǎo)和中國證監(jiān)會報告具體情況,。沒有拒絕執(zhí)行上述工作任務(wù)，或者雖拒絕執(zhí)行但沒有報告的,，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任,。
第九十一條 證券交易所會員、證券上市交易公司違反法律,、行政法規(guī),、部門規(guī)章和證券交易所章程,、業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，并且證券交易所沒有履行規(guī)定的監(jiān)管責(zé)任的,，中國證監(jiān)會有權(quán)按照本辦法的有關(guān)規(guī)定,，追究證券交易所和證券交易所有關(guān)理事、董事,、監(jiān)事,、高級管理人員和直接責(zé)任人的責(zé)任。
第九十二條 證券交易所應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi),，及時向中國證監(jiān)會報告其會員,、證券上市交易公司及其他人員違反法律、行政法規(guī),、部門規(guī)章的情況,；按照證券交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則等證券交易所可以采取自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分的,，證券交易所有權(quán)按照有關(guān)規(guī)定予以處理,，并報中國證監(jiān)會備案；法律,、行政法規(guī),、部門規(guī)章規(guī)定由中國證監(jiān)會處罰的，證券交易所可以向中國證監(jiān)會提出處罰建議,。
中國證監(jiān)會可以要求證券交易所按照業(yè)務(wù)規(guī)則對其會員,、證券上市交易公司等采取自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分,。
第九十三條 證券交易所,、證券交易所會員、證券上市交易公司違反本辦法規(guī)定,，直接責(zé)任人以及與直接責(zé)任人有直接利益關(guān)系者因此而形成非法獲利或者避損的,，由中國證監(jiān)會依法予以行政處罰。
第九章 附 則
第九十四條 本辦法由中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋,。
第九十五條 本辦法自公布之日起施行,。2017年11月17日中國證監(jiān)會公布的《證券交易所管理辦法》同時廢止。